私营技术服务初创公司 Bitwise Industries Inc.的前 CEO 被美国证券交易委员会（SEC）指控，在 2022 年向投资者募集约 7,000 万美元资金时伪造财务文件。

对 Jake Soberal 和 Irma Olguin, Jr. 的指控揭露了一个最终导致公司倒闭的欺骗阴谋。这两位前 CEO 被指控在 Bitwise 的财务健康状况方面存在重大虚假陈述并捏造财务文件误导投资者。

Bitwise 被指控诈骗

文件包括伪造的银行记录和伪造的审计报告，将 Bitwise 描绘成一家业务蒸蒸日上、财务状况良好的公司。而实际上，Bitwise 正面临着现金短缺问题，难以维持运营。

SEC 旧金山地区办公室区域主任 Monique Winkler 提到："我们指控 Soberal 和 Olguin 为欺骗投资者和筹集资金，采取了公然欺诈的手段，包括制作虚假财务文件"。

"有一次，被告合谋向投资者发送了一张所谓的公司银行账户截图，显示现金余额为 2,340 万美元。实际上，该账户只有 325,100 美元。这不是银行差错，这是欺诈行为，SEC 正在采取行动追究被告的责任。"

据 SEC 称，该诈骗的后果在 2023 年 5 月显现出来，当时 Bitwise 无法履行发薪义务，被迫在 5 月份解雇了其全部 900 名员工。

根据监管机构的声明，Soberal 和 Olguin 已与 SEC 达成协议，但尚需法院批准。在另一起法律诉讼中，美国加利福尼亚州东区检察官办公室也对 Soberal 和 Olguin 涉嫌欺诈活动提出了刑事指控。

Bitwise 的消亡

Bitwise 的解体留下了许多悬而未决的问题。是什么导致了公司的突然消亡？据《洛杉矶时报》报道，Bitwise 的情况与众多在艰难时期面临裁员的科技公司不同，它的问题显然比简单的经济衰退更深层次。

公司的衰落伴随着特殊的财务管理决策。工资单从直接存款过渡到纸质支票，导致员工感到困惑和焦虑——工资单开始跳票，401（K）缴款也不翼而飞。

由于拖欠房租，房东将 Bitwise 赶出了弗雷斯诺，情况继续恶化。尽管危机日益加剧，Olguin 和 Soberal 仍保持沉默。与此同时，前员工对 Bitwise 提起集体诉讼，指控其违反劳动法和偷窃工资。