美国证券交易委员会 (SEC) 已对 Empirex Capital LLC（一家位于南佛罗里达州的公司）及其负责人 Rafael Alberto Vargas Gonzalez（又名 Rafael Vargas）提起诉讼。

美国证券交易委员会于 2023 年 9 月 21 日向佛罗里达州南区法院提起诉讼。

美国证券交易委员会指控被告通过销售涉及投资 Empirex 的未注册证券欺诈投资者，违反了联邦证券法的反欺诈、证券注册和投资顾问规定。

根据起诉书，从 2018 年 7 月到 2023 年 3 月，被告反复通过重大虚假陈述，从美国和海外至少 162 名投资者处筹集了至少 660 万美元，并通过为这些投资者作出投资建议决定收取报酬。

虚假陈述涉及 Vargas 和 Empirex 对从投资者处获得的资产的使用、Empirex 交易活动的盈利能力、Empirex 管理的资产、Vargas 和 Empirex 管理投资者资产的资格及其背景，以及在 Empirex 投资的风险。

通过被告的欺诈行为，Vargas 挪用了约 180 万美元，将从投资者处获得的资金用于支付各种个人用途，包括购买珠宝、住房、豪华汽车付款和现金。

此外，被告还通过向投资者支付类似庞氏骗局的款项并为其提供便利，以掩盖 Empirex 在将投资者的资产用于他们所谓的 "传统 "投资、加密资产投资或两者结合的交易中未能产生足够利润的事实，从而在投资者的投资盈利能力方面误导投资者。而且，当投资者不再收到回报时，面对他们的质问，Vargas 一再向他们撒谎，说他会归还欠他们的全部资金。

被告的行为分别违反了联邦证券法的反欺诈、证券注册和投资顾问条款。

美国证券交易委员会的指控称，被告违反了 1933 年《证券法》（"Securities Act of 1933"）第 5(a)、5(c) 和 17(a)条[15 U.S.C. §§77e(a), 77e(c), and 77q(a)]；1934 年《证券交易法》（"Exchange Act of 1934"）第 10(b)条[15 U. S.C. §§78j(a), 77e(c), and 77q(a)]。 S.C.§78j(b)]及其 10b-5 规则[17 C.F.R. §240.10b-5]；以及 1940 年《投资顾问法》（"Advisers Act"）第 206(1) 和 206(2) 节[15 U.S.C. §§80b-6(1) 和 80b-6(2)]。

委员会要求对被告实施永久禁令、基于具体行为的禁令和民事罚款，并要求被告交出非法所得并支付预付利息。