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SEC 指控 Diamond Desk 涉嫌欺诈性证券发行

美国证券交易委员会指控佛罗里达公司 The Diamond Desk Corporation 及其唯一所有人和负责人 Adam J. Lowe涉嫌欺诈性证券发行

SEC 指控 Diamond Desk 涉嫌欺诈性证券发行

美国证券交易委员会(SEC)指控佛罗里达州 Coral Springs 公司、The Diamond Desk Corporation 及其唯一所有者和负责人 Adam J. Lowe 提出指控,称他们通过涉及天然彩钻的欺诈性投资计划,从至少 9 名投资者手中筹集了约 220 万美元。

SEC 的指控称,至少在 2018 年 2 月至 2019 年 2 月期间,Lowe 代表 Diamond Desk 以投资合同的形式提供和销售证券,并虚假地告诉投资者 Diamond Desk 将使用投资者的资金收购成批的天然彩钻转售获利,投资回报率高达 27%,并在 3 至 12 个月内全额返还投资者的本金。

据称,Lowe 并没有按照承诺将投资者的资金完全用于购买天然彩钻转售,而是挪用了至少 92.4 万美元的投资者资金用于个人开支和利益,包括资助他在赌场的赌博。

美国证券交易委员会向美国佛罗里达州南区地方法院提起诉讼,指控 Diamond Desk 和 Lowe 违反了 1933 年《证券法》第 17(a)条和 1934 年《证券交易法》第 10(b)条的反欺诈规定以及 10b-5 规则,并指控 Lowe 承担了《交易法》第 20(a)条规定的控制人责任。

委员会要求对 Lowe 实施永久性禁令救济、没收所谓的非法所得外加预付利息、民事处罚、基于行为的禁令以及禁止担任高管和董事。

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