SEC 指控 Diamond Desk 涉嫌欺诈性证券发行
Regulatory News
2023-12-29 15:33:54
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美国证券交易委员会指控佛罗里达公司 The Diamond Desk Corporation 及其唯一所有人和负责人 Adam J. Lowe涉嫌欺诈性证券发行
美国证券交易委员会(SEC)指控佛罗里达州 Coral Springs 公司、The Diamond Desk Corporation 及其唯一所有者和负责人 Adam J. Lowe 提出指控,称他们通过涉及天然彩钻的欺诈性投资计划,从至少 9 名投资者手中筹集了约 220 万美元。
SEC 的指控称,至少在 2018 年 2 月至 2019 年 2 月期间,Lowe 代表 Diamond Desk 以投资合同的形式提供和销售证券,并虚假地告诉投资者 Diamond Desk 将使用投资者的资金收购成批的天然彩钻转售获利,投资回报率高达 27%,并在 3 至 12 个月内全额返还投资者的本金。
据称,Lowe 并没有按照承诺将投资者的资金完全用于购买天然彩钻转售,而是挪用了至少 92.4 万美元的投资者资金用于个人开支和利益,包括资助他在赌场的赌博。
美国证券交易委员会向美国佛罗里达州南区地方法院提起诉讼,指控 Diamond Desk 和 Lowe 违反了 1933 年《证券法》第 17(a)条和 1934 年《证券交易法》第 10(b)条的反欺诈规定以及 10b-5 规则,并指控 Lowe 承担了《交易法》第 20(a)条规定的控制人责任。
委员会要求对 Lowe 实施永久性禁令救济、没收所谓的非法所得外加预付利息、民事处罚、基于行为的禁令以及禁止担任高管和董事。
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