SEC指控Marc Henry Menard参与165万美元诈骗案
美国证券交易委员会(SEC)在纽约东区对 Marc Henry Menard 提起诉讼。
美国证券交易委员会(SEC)在纽约东区联邦法院对Marc Henry Menard提起诉讼,指控其涉嫌欺诈超过50名投资者,其中许多来自海地裔美国人社区,涉案金额至少为165万美元。
根据SEC的起诉书,从2021年7月到2023年9月,Menard通过虚假陈述其过去的投资成功经验、资金使用方式和投资回报率来吸引投资。Menard向许多投资者承诺资金将用于股票和期权交易,并保证每月10%至20%的利息支付。
然而,起诉书指出,Menard并非他所宣称的成功投资者,实际上他在交易证券时亏损了近70万美元,这些资金主要来自投资者。
进一步的指控显示,Menard挪用大量投资者资金用于个人消费,包括购买豪华车辆、国际旅行、礼物、房租等,以及以类似庞氏骗局的方式向前期投资者支付利息。
此外,起诉书称,Menard将大量投资者资金转给了与他有浪漫关系的Laesha Jean-Louis。
最后,起诉书指控,当Menard无法继续向投资者支付承诺的利息或返还本金时,他通过更多的谎言来掩盖其欺诈行为。
SEC在纽约东区联邦法院提起的诉讼中,指控Menard违反了《1933年证券法》第17(a)条、《1934年证券交易法》第10(b)条及其第10b-5规则、《1940年投资顾问法》第206(1)条、206(2)条和206(4)条及其第206(4)-8规则中的反欺诈条款,并寻求永久禁令救济、追回非法所得及其前判利息、民事罚款,以及禁止其担任任何上市公司的高级管理人员或董事。
起诉书还将Jean-Louis列为救济被告,要求追回非法所得及其前判利息。
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