美国证券交易委员会 (SEC) 对被告 Mina Tadrus 和 Tadrus Capital LLC 提起诉讼。

该诉状提交给纽约东区法院，指控 Tadrus 和 Tadrus Capital 参与了价值数百万美元的庞氏骗局。

至少自 2020 年 9 月以来，Tadrus 一直在征求并出售对 Tadrus Capital Fund LP 的投资——据称是一种集合投资工具，被告从至少 31 名投资者那里筹集了超过 500 万美元。

Tadrus 误导投资者，他们的资金将被汇集并投资于“世界上第一个私人高收益和固定收益量化对冲基金”，使用“基于人工智能的高频交易模型”，“投资者每月第一天支付 1.5% 或 2.5% 的利息，年投资回报率为 18% 或 30%”。

事实上，被告并没有投入绝大多数投资者的资金。

相反，他们将投资者资金的很大一部分用于 Tadrus 的个人利益——将资金直接转移给 Tadrus 并支付他的个人信用卡账单，并进行庞氏付款——告诉投资者这是每月投资回报的”保证金“。

总体而言，在相关期间，被告使用了约 1,431,900 美元的投资者资金来向投资者支付“保证”的每月投资回报，其中仅在 2023 年 6 月就超过了 275,000 美元，并进一步挪用了至少 383,267.93 美元的投资者资金用于 Tadrus 自己的利益。

委员会最终判决：

• (a) 永久禁止被告违反本诉状指控的联邦证券法和规则；
  (b) 根据《交易法》第 21(d)(3)、21(d)(5) 条，命令被告交出因此处指控的违法行为而收到的所有非法所得，并支付判决前利息， 和 21(d)(7) [15 U.S.C. §§ 78u(d)(3)、78u(d)(5) 和 78u(d)(7)]；
  (c) 根据《证券法》第 20(d) 条 [15 U.S.C. § 77t(d)]，交易法第 21(d)(3) 条 [15 U.S.C. § 78u(d)(3)]，以及《顾问法》第 209(e) 条 [15 U.S.C. § 80b-9(e)]；
  (d) 永久禁止 Tadrus 担任任何根据交易法第 12 条 [15 U.S.C. § 78l] 或根据交易法第 15(d) 条 [15 U.S.C. § 78o(d)]，根据证券法第 20(e) 条 [15 U.S.C. § 77t(e)] 和交易法第 21(d)(2) 条 [15 U.S.C. § 78u(d)(2)]；
  (e) 永久禁止 Tadrus 直接或间接（包括但不限于通过 Tadrus 拥有或控制的任何实体）参与任何证券的发行、购买、要约或出售，但前提是此类禁令不得 阻止 Tadrus 为其个人账户购买或出售证券；
  (f) 命令法院进行进一步的救济。