美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，对注册经纪自营商 Maxim Group, LLC 的指控已经达成和解，该公司违反了联邦证券法关于执行卖空交易和提交可疑活动报告 (SAR) 的规定。

为了帮助发现潜在的违反证券法和洗钱的行为，经纪自营商必须提交可疑活动报告，说明通过其公司进行的可疑交易。根据美国证券交易委员会的命令，至少从 2018 年 1 月到 2019 年 1 月，Maxim 为其他经纪自营商的订单流提供了便利，这些经纪自营商从事大量低价场外微型市值证券的销售，但没有充分设计或实施其反洗钱政策和程序，以合理应对与该业务相关的风险。

该命令进一步认定，由于这些缺陷以及 Maxim 未能充分调查红色信号，Maxim 未能将大量可疑交易提交 SAR。

此外，根据该命令，Maxim 通常通过在一天内执行一系列本金卖空，并以较低的价格从经纪商客户处购买股票来回补其空头头寸，从而为其经纪商客户的低价证券 "未持有 "多头卖单提供便利。但该命令认为，Maxim 没有按照《SHO 法规》卖空条款的要求，在实施卖空之前 "找到 "要借入的股票。

证交会的命令认定 Maxim 故意违反了《交易法》第 17(a)条及其下的第 17a-8 条，以及《交易法》下的《SHO 监管条例》第 203(b)(1)条。

Maxim 不承认也不否认美国证券交易委员会的调查结果，同意接受停止令和谴责，并同意支付 80 万美元的民事罚款。