オーストラリア証券投資委員会は、 2 つのオーストラリアの金融サービスライセンスと 11 のオーストラリアの信用ライセンスを取り消しました。

ライセンシーは、法律によってオーストラリア金融苦情庁のメンバーであることが求められています。AFCA メンバーシップは、苦情がライセンシーによって内部で解決できない場合、消費者に自由で公正かつ独立した紛争解決スキームへのアクセスを提供します。

ASIC は AFCA と協力して、 AFCA メンバーシップを維持する義務を遵守していない AFS ライセンスおよび信用ライセンスを特定します。

AFCA は、スキームからの除外またはメンバーシップの脱退を要求した場合、 ASIC に通知する必要があります。事業体が遵守しない場合、または一般的な行動義務に違反した場合、 ASIC は引き続き AFS ライセンスを取り消す措置を講じます。

ライセンシーは、様々です ：

• AFCA のメンバーになれなかった
• 年次コンプライアンス証明書を期限内に提出しなかったこと （ 信用ライセンス保有者 ）
• 年次損益計算書及び貸借対照表の作成 · 提出に失敗 （ AFS ライセンスの保有者 ）
• 免許証の条件を遵守しなかった
• ASIC に対する産業資金調達課税を支払わなかった
• 金融サービス事業 （ AFS ライセンスの保有者 ） の運営を停止した場合、および / または
• 信用活動 （ 信用ライセンス保有者 ） を停止しました。

2024 年 7 月 4 日から 2024 年 7 月 10 日にかけて、 ASIC は以下の AFS ライセンスを取り消しました。

• コリン · ヘネキン ABN 67 456 235 051 （ AFS ライセンス 486117 ） 。免許解除 2024 年 7 月 4 日
• Aretean Pty Ltd ACN 159 826 114 （ AFS ライセンス番号 46075 4 ） 。ライセンス解除 2024 年 7 月 10 日

2024 年 6 月 6 日から 2024 年 9 月 16 日にかけて、 ASIC は以下の信用ライセンスを取り消しました。

• ジョージ · フロシノス （ クレジットライセンス番号 39198 1 ） 。2024 年 8 月 20 日廃止。
• J F Consultancy and Investments Pty Ltd ACN 119 365 60 5 （ 信用ライセンス番号 392 7 7 8 ） 。2024 年 8 月 22 日に廃止。
• Aspirepay Pty Ltd ACN 62 8 50 8 930 （ 信用ライセンス番号 511877 ） 。2024 年 8 月 22 日に廃止。
• The Finmark Group Pty Ltd ACN 000 710 0 2 9 （ 信用ライセンス番号 39140 4 ） 。2024 年 8 月 28 日廃止。
• ファストトラックファイナンスグループ Pty Ltd ACN 085 40 7 512 （ 信用ライセンス番号 383791 ） 。2024 年 8 月 29 日廃止。
• Supreme Funding Pty Ltd ACN 114 525 0 9 4 （ 信用ライセンス番号 389 728 ） 。2024 年 9 月 2 日に廃止。
• ジュリー · クルーガー （ クレジットライセンス番号 392085 ） 。2024 年 9 月 6 日廃止。
• インドラ · テンガラ （ 信用ライセンス番号 512598 ） 。2024 年 9 月 9 日廃止。
• Yeung Cheng （ クレジットライセンス番号 387485 ） 。2024 年 9 月 11 日廃止。
• ダニエル · ホブス （ 信用ライセンス番号 443478 ） 。2024 年 9 月 11 日廃止。
• Elancorp Pty Ltd ACN 0 9 6 6 3 4 56 1 （ 信用ライセンス番号 386 7 4 1 ） 。2024 年 9 月 16 日に廃止。

法人法第 915 C 条に基づき、 ASIC は、 AFS ライセンスの保有者が法人法第 912 A 条に基づく義務を遵守しない場合、 AFS ライセンスを取り消す権限を有しています。これには以下のような義務が含まれます。

• AFCA のメンバーになる
• ライセンスの条件 （ 例えば、 AFS ライセンスの保有者が財務要件を遵守していることについて、登録監査人による意見の提出を要求する条件 ） を遵守すること、および
• 企業法第 989 条 B を含む金融サービス法を遵守し、年間損益計算書と貸借対照表を準備し提出します。