英国の金融サービス企業は 2024 年上半期に 186 万件の苦情を受け取った、 FCA のデータによると
英国の金融行動局は、金融サービス企業が報告した苦情に関する最新のデータを公表しました。
10-252.33w
ASIC 、 Next Generation Advice のライセンスをキャンセル
ASIC は、 Next Generation Advice Pty Ltd ( 清算中 ) のオーストラリア金融サービスライセンスを取り消しました。
10-252.29w
ライアン · チェイ、シトロン · リサーチの読者を詐欺した SEC の告発を解決するために 180 万ドルを支払う
証券取引委員会は本日、ライアン · チェイが請求を解決するために 180 万ドル以上を支払うことに同意したと発表した。
10-242.32w
FCA 、未報告損失について Novus Black Fund 投資家に手紙を書く
FCA は、 Novus Black Fund UK Ltd の投資家について通知しました。'未報告の損失
10-242.26w
FCA 、ビジネスエージェントに制限を課す
英国金融行動局は、ビジネスエージェント · リミテッドに規制された活動から制限を課しました。'Nextcrowd'失敗した
10-232.30w
SEC 、サイバーリスクと侵入に関する誤解を招く開示で 4 cos に 700 万ドル近くの罰金を科す
SEC の告発は、 SolarWinds の Orion ソフトウェアの侵害の影響を受けた公開企業を含む調査に起因しています。
10-232.30w
FCA 、金融サービス製品を違法に宣伝する影響力者をターゲットに
20 人のフィンフルーセンサーが FCA によって慎重に取材され、ターゲットを絞った行動を開始する。
10-232.29w
FINRA 、フェニックス証券に $25 k の罰金を科す
フェニックス証券 LLC は、金融業界規制当局との和解の一環として、 25 万ドルの罰金を支払うことに合意しました。
10-232.29w
ASIC 、 Ultiqa Lifestyle Promotions Limited のオーストラリア金融サービスライセンスを取り消す
ASIC は、 Ultiqa Lifestyle Promotions Limited のオーストラリア金融サービスライセンスとオーストラリア信用ライセンスを取り消しました。
10-232.28w
FINRA 、マキシム · グループに報告不足の罰金を科す
マキシム · グループ LLC は、金融業界規制当局との和解の一環として 75,000 ドルの罰金を支払うことに合意しました。
10-222.30w
FCA 、財務困難の顧客に対するフォルクスワーゲン · ファイナンスに 540 万ポンドの罰金を科す
FCA は、フォルクスワーゲン · ファイナンシャル · サービス ( UK ) Limited に、財政的困難にある顧客を公平に扱わなかったとして £5,39 7,600 の罰金を科した。
10-222.32w
香港の規制当局、簡単なファンド承認を高速化
香港'証券先物委員会は、単純な投資ファンドからの申請の処理を迅速化します。
10-222.32w
イタリアの CONSOB は 4 つの新しい違法投資ウェブサイトのブロックを命令
イタリアのコンソブは、違法に金融サービスを提供する 4 つの新しいウェブサイトへのアクセスのブロックを命じた。
10-192.32w
FINRA 、 CICC US Securities に 30 万ドルの罰金を科す
CICC US Securities, Inc. FINRA との和解の一環として 30 万ドルの罰金を支払うことに合意しました
10-192.32w
香港の規制当局、ジュリアス · ベアの元従業員を 7 ヶ月間停止
香港の SFC は、ジュリアス · バアー銀行の元従業員であるシン · アミット · キシャン氏を停職処分しました。&Co.Ltd 、 7 ヶ月間。
10-192.33w
FINRA 投資ネットワーク CEO ゲイリー · アーノルドに罰金を科す
金融産業規制庁は、 Investment Network , Inc と CEO の Gary L に罰金を科しました。アーノルド。
10-182.31w
独占 : ドイツ、 2020 年まで遡及する懲罰的 CFD 税制規則を撤廃
多くのドイツのリテールトレーダーを CFD 取引市場から排除していた 2020 年の法律が覆されています。
10-172.34w
SEC 、 Student Global の CEO を投資家詐欺で告発
SEC は、 Student Global , LLC の投資家に対する重大な虚偽陈述をした Gustavo Dolfino に対する告発の和解を発表しました。
10-172.32w
香港の規制当局、規制違反で Zheshang International Financial Holdings に 266 万ドルの罰金を科す
SFC は Zheshang International Financial Holdings Co. を非難し、罰金を科した。限定 266 万ドル。
10-162.33w
ASIC 、盗難株式の報告の増加を警告
ASIC は、 2024 年 8 月以降の株式盗難の報告が大幅に増加した後、投資家に警戒するよう警告しています。
10-162.33w
SEC 、 Jeffrey Arsenault と Old Greenwich Capital Advisors を追跡
証券取引委員会は、 Jeffrey Arsenault と Old Greenwich Capital Advisors , LLC に対して訴訟を起こしました。
10-152.33w
イタリアの CONSOB は、より多くの不正な投資ウェブサイトへのアクセスのブロックを命令
イタリアのコンソブは、違法に金融サービスを提供する 8 つの新しいウェブサイトへのアクセスをブロックするよう命じた。
10-122.34w
SEC 、ノーマン · マイヤーを数百万ドルの証券詐欺で告発
証券取引委員会は、マサチューセッツ州在住のノーマン · V · マイヤーに対して告発を行った。
10-122.35w
ASIC 、オーストラリアの金融サービスライセンス 2 件と信用ライセンス 11 件を取り消す
ASIC は、 2 つのオーストラリア金融サービスライセンス ( AFS ライセンス ) と 11 のオーストラリア信用ライセンスを取り消しました。
10-122.35w
続きを見る
Regula
115記事
に注目