SEC charges Inspire Investing with making misleading statements
The Securities and Exchange Commission (SEC) today charged investment adviser Inspire Investing LLC with making misleading statements.
14時間前1.10w
NFA 、トリニティ · トレーディング · グループに加盟再申請しないよう命令
NFA はフロリダのトリニティ · トレーディング · グループ LLC とそのプリンシパルに対し、 NFA のメンバーシップとプリンシパルステータスを再申請しないよう命じた。
14時間前1.10w
FINRA fines TradeUP Securities for reporting deficiencies
TradeUP Securities, Inc. has agreed to pay a fine of $300,000 as a part of a settlement with the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
14時間前1.26w
FCA 禁止フランシス · バックマン
英国金融行動局は、フランシス · バックマンが規制された活動に関連するいかなる機能も遂行することを禁止しました。
14時間前7870
ASIC 、 FMI 改革下で新たな権限を取得
オーストラリア証券投資委員会は、新しい金融市場インフラ法の下で新しい権限を取得します。
14時間前7871
SEC charges First Horizon with Reg BI violations
First Horizon agreed to pay a civil penalty of $325,000 to resolve the SEC’s charges.
1日前1.54w
FINRA imposes $375k fine on Dalmore Group
Dalmore Group LLC has agreed to pay a fine of $375,000 as a part of a settlement with the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
1日前1.54w
SEC fines 12 municipal advisors $1.3M for recordkeeping violations
The firms agreed to pay combined civil penalties of more than $1.3 million to settle the SEC’s charges.
09-181.70w
FINRA 、報告欠陥でパーシングに罰金
Pershing LLC は、金融業界規制当局との和解の一環として 15 万ドルの罰金を支払うことに合意しました。
09-181.71w
ニュージーランドの規制当局、インサイダー取引容疑で個人に対する刑事訴訟を提起
FMA は、個人が取引したと主張し、取引または保有する他者を奨励しました。
09-181.70w
CySEC extends further prohibition on Petros Zachariades to exercise management duties at Crowd Tech
CySEC today issued an update regarding its decision to prohibit Petros Zachariades from exercising his management duties at Crowd Tech Ltd.
09-171.82w
ASIC suspends licence of Olritz Financial Group
ASIC has suspended the Australian financial services (AFS) licence of Olritz Financial Group Pty Ltd until 5 March 2025.
09-122.09w
オーストラリアの規制当局、デジタルゴールドボルトの疑わしい投資機会を消費者に警告
ASIC はデジタルゴールドボルトの疑わしい投資機会について消費者に警告する。
09-122.09w
Australian regulator proposes that banks phase out use of AT1 capital instruments
The Australian Prudential Regulation Authority (APRA) has proposed changes to the capital framework for banks.
09-112.10w
SEC fines seven cos more than $3M in total for violations of whistleblower protection rule
To settle the SEC’s charges, the companies agreed to pay more than $3 million combined in civil penalties.
09-102.11w
FINRA suspends securities rep for using WeChat to communicate relating to his securities business
The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) has suspended John C. Shen for 30 days due to his use of WeChat.
09-102.11w
ニュージーランドの規制当局、 Rockfort Markets のデリバティブ発行ライセンスを取り消す
ニュージーランドの金融市場庁 （ FMA ） は、 Rockfort Markets Limited のデリバティブ発行者 （ DI ） ライセンスを取り消しました。
09-102.10w
CFTC seeks to revoke registrations of Purvesh Mankad, CTAX Partners and CTAX Series
The CFTC commenced actions to revoke the registrations of Purvesh Mankad, CTAX Partners, LLC and CTAX Series, LLC.
09-092.11w
SEC charges Equiniti Trust with failing to protect client funds against cyber intrusions
Equiniti, formerly known as American Stock Transfer & Trust Company, lost millions of dollars of client funds.
09-092.12w
ASIC cancels licence of Libertas Financial Planning
ASIC has cancelled the Australian financial services licence (AFSL) of former national financial advisory business Libertas.
09-092.12w
Australian regulator takes down more than 7,300 phishing and investment scam websites
ASIC announced today the takedown of more than 7,300 phishing and investment scam websites.
09-092.10w
MAS issues prohibition order against former HSBC rep
MAS today issued a one-year prohibition order against a former representative of HSBC Bank, Aw Jun Ray, Reko Corinthians.
09-092.12w
SEC 、カール · イカーンとイカーン · エンタープライズを告発
証券取引委員会は本日、カール C に対する告発を発表しました。Icahn と彼の上場会社 Icahn Enterprises L. P. 。
09-092.12w
CFTC はマネー · トレードズ、マネージングメンバーに詐欺違反のために $520，000 以上を支払うよう命じます
CFTC は本日、 Get Money Tradez LLC に対する告発と和解を同時に発令しました。
09-092.11w
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Regula
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