CICC US Securities， Inc.金融業界規制当局との和解の一環として 30 万ドルの罰金を支払うことに合意しました。

少なくとも 2019 年 2 月から 2020 年 2 月の間、 CICC US は、マネーロンダリング対策コンプライアンスプログラムを開発 · 実施し、 FINRA 規則 3310 （ a ） および 2010 に違反して、潜在的に疑わしい活動を検出し報告するために合理的に設計された書面による監督手順を含む監督システムを確立 · 維持 · 執行しなかった。

CICC US の AML コンプライアンスプログラムは、銀行秘密法 （ BSA ） の要件を遵守し、疑わしい活動報告義務を含む財務省が公布した規制を実施するために、同社の顧客とビジネスモデルに照らして合理的に設計されていなかった。この行為は FINRA 規則 3310 （ a ） 、 3110 および 2010 に違反しています。

少なくとも 2019 年 2 月から 2020 年 2 月の間、 CICC US は、勧誘を構成する可能性のある CICC US およびその関連会社の活動にもかかわらず、各取引の状況をレビューまたは考慮することなく、取引確認書およびファームブロッターのすべての取引をデフォルトで「非勧誘」としてマークしました。

そのため、 CICC US の監督システムおよび書面による監督手続 （ WSP ） は、 1934 年の証券取引法 （ Securities Exchange Act of 1934 ） の規則 10b—10 および 17a—3 および FINRA 規則 4511 および 2232 に準拠するように合理的に設計されていなかった。

この行為は FINRA 規則 3110 と 2010 に違反しています。

さらに、少なくとも 2019 年 2 月から 2020 年 2 月の間に、 CICC US は 3 人の非登録個人に、銀行口座の承認された署名者として会社の資本を委託する権限と裁量を与えた。

この行為は FINRA 規則 1210 と 2010 に違反しています。

30 万ドルの罰金に加えて、同社は非難に同意しました。