証券取引委員会は、 Jeffrey Arsenault 、 Old Greenwich Capital Advisors ， LLC 、および OGCP Management Co ， LLC に対して訴訟を起こしました。

2024 年 10 月 11 日にコネチカット地方裁判所に提出された。

SEC の苦情は、 2008 年の秋以降、ジェフリー · アーセノーと彼が設立し管理する投資ファンドであるオールド · グリーンウィッチ · キャピタル · パートナーズ L. P. （ 「 OGCP ファンド」 ） が財政的困難に直面したと主張しています。市場の低迷により、 OGCP ファンドは価値を失いました。Arsenault のパートナーは OGCP ファンドから分離し、管理資産のかなりの部分を取った。アルセノーの家は間もなく差し押さえられた。

その後、アーセノーとオールド · グリニッジ · キャピタル · アドバイザーは、コネチカット州グリニッジで彼と彼の家族の高価なライフスタイルを維持し、オールド · グリニッジ · キャピタル · アドバイザや彼の他のベンチャーに不正な支払いをするために使用した OGCP ファンドからの資金を流用した。

2014 年から現在に至るまで、アルセノー （Arsenault） は、共同被告であるオールド · グリニッジ · キャピタル · アドバイザーズ （Old Greenwich Capital Advisors） と OGCP Management （彼が所有 · 管理する投資顧問） を通じて、 2 つの投資ファンドである OGCP ファンドと OGCP Four Seasons Fund 、 LP から管理した投資家の資金を被告の利益のために数百万ドルを流用しました。被告はほぼすべての資産の資金を排出しました。

投資家からの盗難を隠すために， 被告は、偽の口座明細書や税務書類でファンドの保有額を不正に表現しました， OGCP ファンドが被告のフォーシーズンズファンドに保有したとされる利息を誇大表示することを含みます. 被告は、一部，紛失した資金が関連するフォーシーズンズファンドに再投資されたと虚偽に主張して、流用によって引き起こされた紛失した資産を隠蔽するためにフォーシーズンズファンドは運営を終了しました。

被告は、 OGCP ファンドの勘定明細書と関連する税務書類が虚偽かつ誤解を招くことを知っており、ファンドからお金を振り向け、結果として生じるファンド残高が不正確であることを知っていました。被告はまた、損失は自身の不正流用ではなく悪い投資に起因すると投資家を誤った。

彼らのスキームを通じて ， 被告は、 10 月から現在までに、ファンドから $4.1 百万以上を不正に流用しました ， そして ， 最終的に ， 投資家。

SEC は、被告を 1934 年の証券取引法 （ 「取引法」 ） の第 10 条 （ b ） に違反したとして告発します。§ 78 j （ b ）] およびその下にある規則 10 b—5 （ a ） および 10 b—5 （ c ） [17 C. F.R. 。§ 340.10b—5 （ a ） および （ c ） ]； および 1940 年の投資顧問法 （ 「顧問法」 ） のセクション 206 （ 1 ） 、 （ 2 ） および （ 4 ）

欧州委員会は、被告に対する恒久的差止命令の入口と、被告に対する適切な民事金銭的罰則を求めている。さらに、 SEC は被告の不正な利益の払い戻しを求めています。

Arsenault については、 SEC は取引法第 21 条 （ d ） （ 2 ） に基づいて役員および取締役のバーを求めています [15 U. S.C. 。^ a b c d e f g 『官報』第 78 号。