香港証券先物委員会は、 Bank Julius Baer & Co.Ltd の元従業員である Singh Amit Kishan 氏を 7 ヶ月間停止処分しました。

2025 年 5 月 15 日まで続くこの停止は、規制違反のためです。

懲戒処分は、 2018 年 12 月 17 日から 2019 年 2 月 11 日の間、ジュリアス · ベアのプライベートバンカーであるシン氏が、必要な口座開設手続きの一環として、 2018 年 12 月 10 日に香港でクライアントと対面したとのミーティングを行ったことを当時の雇用主に虚偽に表明した SFC の調査に続くものです。

彼はまた、テキストメッセージを通じてクライアントに、 2019 年 6 月 21 日から 2020 年 2 月 20 日の間に 14 件の取引を行い、そうではないときに迷惑な取引の虚偽の外観を作成するよう助言しました。

実際、 11 件の取引は、当時のジュリアス · ベアーの政策の下で勧誘が認められていなかった製品を含み、状況下では進めることが許されなかったであろう。残りは、集中リスクのために取引前の承認が必要であったが、シン氏は得られなかった。

Singh は Julius Baer の口座開設、 KYC （ Know—Your—Client ） 、製品適合性に関する手続きを回避した。その結果、ジュリアス · ベア社は、これらの分野におけるスタッフの行動と、行動規範の下での適用される KYC および適合性要件への遵守を適切に監視することができませんでした。

シンに対する制裁を決定するにあたり、 SFC はシン氏の清潔な懲戒記録を含む様々な要因を考慮した。