マキシム · グループ LLC は、金融業界規制当局との和解の一環として 75，000 ドルの罰金を支払うことに合意しました。

マキシムは、 2020 年 1 月から 2021 年 4 月にかけて、要求された情報の開示を怠った、不完全または不正確な情報を提供したナショナル · マーケット · システム （ NMS ） 証券の顧客の注文処理に関する四半期ごとの公開報告書を公表しました。そのため、同社は規制 NMS の規則 606 （ a ） と FINRA 規則 2010 に違反しました。

同期間中、書面による監督手続を含む会社の監督システムは、規則 606 （ a ） の遵守を達成するために合理的に設計されていなかった。そのため、同社は FINRA ルール 3110 と 2010 に違反しました。

罰金に加えて、同社は非難に同意しました。

マキシムは 2002 年 9 月から FINRA のメンバーである。同社は、フルサービスの投資銀行、証券、ウェルスマネジメント企業です。マキシム社はニューヨーク州ニューヨークに本社を置き、 6 つの支店に約 195 人の登録者を擁しています。