香港証券先物委員会は、 Zheshang International Financial Holdings Co. を懲戒し、罰金を科しました。2016 年 6 月から 2018 年 10 月までの間のマネーロンダリング対策およびテロ資金供与対策 （ AML / CFT ） およびその他の規制要件を遵守しなかった場合 （ 関連期間 ） に限られた 266 万ドル。

SFC の調査の結果、 Zheshang は顧客口座の疑わしい取引パターンを検出し評価するための効果的な継続的な監視システムを導入しなかったため、関連期間に 3 つの顧客口座で発生した 23，370 件のセルフマッチング取引の大半を検知できなかったことが判明した。

さらに、 SFC は、 2 つの顧客口座への預金額が、申告された財務プロファイルと比例していないことを特定しました。Zheshang は顧客に問い合わせを行ったと主張したが、そのような問い合わせの記録は保持しなかった。

SFC は、 Zheshang のシステムと管理は不十分で効果的であり、 Zheshang はマネーロンダリング防止およびテロ資金供与対策条例、 AML ガイドラインおよび行動規範の遵守を確保できなかったとの見解です。

Zheshang に対する懲戒処分を決定するにあたり、 SFC は以下を考慮した。

• Zheshang が顧客の活動を注意深く監視し、適切かつ効果的な AML / CFT システムと統制を導入しなかったことは、市場に対する公衆の信頼を損ない、市場の一体性を損なう可能性があるため深刻です。
• このような失敗は容認できないという強い抑止力メッセージを市場に送る必要があります
• SFC の懸念事項の解決における Zheshang の協力 （ 内部統制の見直しのために独立した審査員を雇うとの合意を含む ） 。
• Zheshang は他の清潔な懲戒記録がある。