ニュージーランドの規制当局、 Rockfort Markets のデリバティブ発行ライセンスを取り消す
ニュージーランドの金融市場庁 （ FMA ） は、 Rockfort Markets Limited のデリバティブ発行者 （ DI ） ライセンスを取り消しました。
ニュージーランドの金融市場庁 （ FMA ） は、 Rockfort Markets Limited のデリバティブ発行者 （ DI ） ライセンスを取り消しました。廃止は 2024 年 7 月 19 日に行われた。
FMA は当初、 Rockfort がライセンス義務に重大な違反したと認められたため、 2023 年 3 月に Rockfort のライセンスを取り消すことを決定した。ロックフォートは、 FMA の決定を高等裁判所に控訴し、事件に関する情報の公表を禁止する命令を得ました。
ロックフォートは、ライセンス義務のうち 4 つに違反しただけで、違反は重大ではなく、 FMA がライセンス要件を満たしていないと判断したのは間違っており、より寛大な規制対応が不遵守に対処するのに十分であったと主張した。
エドワーズ判事は、 2023 年 11 月に Rockfort の上記点に関する控訴を棄却した。ロックフォートは高等裁判所の判決を控訴し、不公開命令は維持されたが、控訴を中止し、 FMA は事件を公表することができる。
ロックフォートのライセンスは、 FMA がロックフォートが 8 つのライセンスの義務に重大な違反したと認められたため取り消されました。以下の内容が含まれますが、これらに限定されません。
- 2021 年 3 月 3 日にロックフォートに発行された指示命令を遵守しなかった。
- 広告に関するものを含め、ライセンスの標準条件の下での義務を効果的な方法で遵守することを確実にするために、適切かつ効果的なシステム、ポリシー、プロセス、および管理を維持しないこと。
- FMA が Rockfort の最初のライセンシー申請を評価したときと同じまたはより良い能力、ガバナンス、およびコンプライアンスの基準を維持しなかったこと。
- ロックフォートの商品開示ステートメントには、ヘッジ取引先に関する必須の情報は含まれていなかった。
FMA はロックフォートがもはや DI の役割を効果的に果たすことができないことを発見した。FMA はまた、ロックフォートが将来的に市場サービス義務に違反する可能性があると信じる理由があった。
規制当局は、潜在的に虚偽または誤解を招く広告に関連して 2019 と 2020 にロックフォートと関与しました。ロックフォートは、この広告を削除する FMA の要請に完全に応えなかった。2021 年 3 月、 FMA はロックフォートにウェブサイト上の虚偽または誤解を招く広告を削除するよう命じた。問題の広告は、ロックフォートが外国為替および株式仲介活動を提供するライセンスを取得していたことを示唆した。その後、 FMA は 2022 年 8 月に Rockfort のウェブサイトに広告が残っていることを発見した。
FMA は追加の特定の条件を課し、ライセンスのキャンセルに先立ってロックフォートに顧客との残りの少数のオープンデリバティブ契約をクローズするよう要請した。
マリア · ニコロヴァ
Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.関連記事
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