FINRA 、報告欠陥でパーシングに罰金
Pershing LLC は、金融業界規制当局との和解の一環として 15 万ドルの罰金を支払うことに合意しました。
Pershing LLC は、金融業界規制当局との和解の一環として 15 万ドルの罰金を支払うことに合意しました。
2016 年 7 月から 2021 年 4 月まで、パーシングは、 MSRB のリアルタイム取引報告システム （ RTRS ） に約 23，000 件の市政証券取引を報告する際に、 MSRB ルール G—14 に違反して、非取引ベースの報酬 （ NTBC ） 指標を含めませんでした。
同期間に、同社は、 FINRA 規則 6710 （ a ） で定義されている TRACE 適格証券の約 155，000 件の取引について、 FINRA 規則 6730 （ d ） および 2010 に違反して、 No Remuneration （ NR ） インジケータを Trade Reporting and Compliance Engine に報告しなかった。
さらに、 2016 年 7 月から 2021 年 5 月にかけて、 MSRB ルール G—14 および FINRA ルール 6730 の遵守を達成するために合理的に設計された監督システムを確立および維持しなかったため、 MSRB ルール G—27 および FINRA ルール 3110 および 2010 にそれぞれ違反しました。
15 万ドルの罰金に加えて、同社は非難に同意しました。
マリア · ニコロヴァ
Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.関連記事
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