NFA 、トリニティ · トレーディング · グループに加盟再申請しないよう命令

Regulatory news

2024-09-20 09:32:52

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NFA はフロリダのトリニティ · トレーディング · グループ LLC とそのプリンシパルに対し、 NFA のメンバーシップとプリンシパルステータスを再申請しないよう命じた。

米国全米先物協会は、フロリダ州オーランドに拠点を置く商品プールオペレーターおよび商品取引アドバイザーであり、元 NFA メンバー外国為替会社であるトリニティ · トレーディング · グループ LLC に対し、 NFA メンバーシップを再申請したり、 NFA メンバーのプリンシパルとして行動したり、上場しないよう命じました。

NFA はブルース · R を命じた。ショックは、元 NFA アソシエイトであり、トリニティ · トレーディングの元プリンシパルであり、 NFA メンバーシップを申請したり、 NFA アソシエイトメンバーシップを再申請したり、 NFA メンバーのプリンシパルとして行動したり、上場したりしないこと。

NFA のビジネス行動委員会（ BCC ）によって発行された決定は、 BCC によって発行された苦情とトリニティ · トレーディングとショックが提出した和解提案に基づいています。

その他の告発の中でも、 BCC の苦情は、トリニティ · トレーディングが必要な記録を作成し維持しなかったこと、プール参加者に開示文書と口座明細書を配布しなかったこと、プール資産を混在させ、 NFA コンプライアンス規則 2 — 13 （ a ）に違反し、 NFA アソシエイトではなく、未登録の個人が関連者として行動することを許可し、 NFA 細則 301 （ b ）に違反していると主張しています。

苦情はさらに、トリニティ · トレーディングとショックは、トリニティ · トレーディングの投資家との取引において、 NFA コンプライアンス · ルール 2 — 4 に違反して、高い商業的名誉と公正かつ衡平な貿易原則を遵守しなかったと主張し、 NFA コンプライアンス · ルール 2 — 3 6 （ g ）に違反して、 NFA プロモーション資料の要件を遵守しなかったと主張しました。

最後に、苦情は、トリニティ · トレーディングとショックは、 NFA コンプライアンス · ルール 2 — 36 （ e ）に違反して、 NFA コンプライアンス · ルール 2 — 39 （ a ）を通じて組み込まれているように監督しなかったと主張しました。

その決定において、 BCC は、トリニティ · トレーディングとショックが苦情で主張された違反を犯したと判断しました。

マリア · ニコロヴァ

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.