SEC 、カール · イカーンとイカーン · エンタープライズを告発

Regulatory news

2024-09-09 11:23:38

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証券取引委員会は本日、カール C に対する告発を発表しました。Icahn と彼の上場会社 Icahn Enterprises L. P. 。

証券取引委員会は本日、カール C に対する告発を発表しました。イカーンと彼の上場会社、イカーンエンタープライズ L. P. （ IEP ）、様々な貸し手との契約の下で数十億ドル相当の個人マージンローンを確保するための担保として、イカーンが IEP の有価証券を約束したことに関する情報を開示しなかったこと。

IEP と Icahn は、 SEC の告発を解決するために、それぞれ 150 万ドルと 50 万ドルの民事罰金を支払うことに合意した。

SEC の命令によると、少なくとも 2018 年 12 月 31 日から現在まで、 IEP の支配株主であり、 IEP のゼネラルパートナーの取締役会会長である Icahn は、様々な貸し手との契約の下で数十億ドル相当の個人マージンローンを確保するために、 IEP の発行済証券の約 51 ～ 82% を担保として約束しました。

IEP は、 2022 年 2 月 25 日まで、フォーム 10 K で要求されるように、アイカンの有価証券の誓約を開示しなかった。アイカンはまた、少なくとも 2005 年にさかのぼる個人マージンローン契約と修正を記述するスケジュール 13 D の修正を提出せず、必要な保証契約を添付しなかった。アイカーンが 13D 修正案を提出しなかったことは、少なくとも 2023 年 7 月 9 日まで続いた。

SEC の命令は、 IEP が 1934 年の証券取引法第 13 条（ a ）およびその下にある規則 13a—1 に違反し、イカーンが取引法の特定の実益所有報告規定に違反したと判断した。IEP と Icahn は、調査結果を認めたり否定したりすることなく、将来の違反を停止し、停止し、上記の民事罰金を支払うことに合意した。

マリア · ニコロヴァ

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.