HawkInsight

  • 联系我们
  • App
  • 中文

ASIC 因藐视法庭起诉财富管理公司前总监

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已向联邦法院提出藐视法庭申请,起诉 Wealth & Risk Management Pty Ltd 的墨尔本前董事 Joshua David Fuoco。

ASIC 因藐视法庭起诉财富管理公司前总监

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已向联邦法院提出藐视法庭申请,起诉 Wealth & Risk Management Pty Ltd 的墨尔本前董事 Joshua David Fuoco。2018 年 2 月 5 日,联邦法院命令 Fuoco 先生十年内不得开展或参与金融服务业务。

ASIC 声称,在 2019 年 3 月至 2023 年 4 月期间,Fuoco 先生违反了上述命令,通过五家公司参与了金融服务业务:

  • State Advice Pty Ltd
  • Ansa Finance Pty Ltd
  • AFSL Group Pty Ltd
  • About Advice Pty Ltd
  • Advice Now Pty Ltd

在 2018 年 2 月 5 日的命令中,法院认定 Fuoco 先生违反了金融服务义务,并涉及不合情理的行为。他被勒令支付 65 万美元的罚款和 5 万美元的费用,他的企业被勒令支付 715 万美元的罚款。

ASIC 目前正在寻求针对 Fuoco 先生藐视法庭的命令。如果 Fuoco 先生被认定负有责任,法院可对其处以包括罚款、资产扣押或监禁在内的处罚。

免责声明:本文观点来自原作者,不代表Hawk Insight的观点和立场。文章内容仅供参考、交流、学习,不构成投资建议。如涉及版权问题,请联系我们删除。