澳大利亚联邦法院已下令 Endeavour Securities (Australia) Ltd（清算中）和 Linchpin Capital Group Ltd（清算中）的四名现任和前任董事支付 39 万美元罚款。

联邦法院此前认定 Endeavour 董事 Ian Williams、Paul Raftery、Paul Nielsen 和 Peter Daly（Peter Daly 被认定为 Endeavour 的高级职员）违反了他们作为注册管理投资计划责任实体高级职员的职责，没有为成员的最佳利益行事。

Nielson 先生、Williams 先生和 Rafterty 先生在庭审中未对澳大利亚证券和投资委员会的案件提出异议，并同意澳大利亚证券和投资委员会的处罚意见。

尼尔森先生和威廉姆斯先生每人将支付 10 万美元的罚款，并在四年内禁止管理公司。

Raftery 先生将被处以 4 万美元的罚款，并在三年内不得管理公司。

Daly 先生对澳大利亚证券和投资委员会的起诉提出抗辩，他将被处以 15 万美元的罚款，并在五年内不得管理公司。

法院此前认定，在 2015 年至 2018 年期间，Nielsen 先生、Raftery 先生和 Williams 先生以及 Daly 先生：

◇ 没有采取一切合理措施，确保 Endeavour 遵守其合规计划，获得成员对关联方贷款的批准，并发布符合法律规定的《产品披露声明》；
◇ 没有做到谨慎和勤勉；
◇ 没有以 Investport 收入机会基金成员的最佳利益行事。

法院认定，Daly 先生和 Raftery 先生不当利用职务之便，从未注册的 Investport Income Opportunity Fund 获得无抵押贷款，供个人使用。Daly 先生获得的贷款总额为 130,000 美元，Raftery 先生获得了 40,000 美元的贷款。

Nielsen先生、Raftery先生和Williams先生同意每人支付17.5万美元，作为ASIC的费用。Daly 先生还被勒令支付 17.5 万美元，以及澳大利亚证券和投资委员会与争议听证会相关的另一部分费用。