美国商品期货交易委员会（CFTC）修改了对 Logista Advisors LLC 及其首席执行官 Andrew Harris Serotta 的起诉书。

修订后的诉状于 2023 年 11 月 28 日提交伊利诺伊州北区法院。

修订后的诉状称，至少从 2020 年 1 月或前后到 2020 年 4 月或前后，Logista 通过其首席交易员、负责人和首席执行官 Serotta 在天然气期货和原油期货市场上从事操纵和欺骗行为和做法，同时为一个注册实体的期货合约下单并进行交易。

通过下达数百个订单并意图在执行前取消这些订单，被告故意发出买入或卖出兴趣增加的虚假信号，以诱骗其他市场参与者提出更高的出价或更低的要价，从而使被告能够以有利的价格执行其订单簿另一侧的订单。

这不是 Logista（一家位于得克萨斯州休斯顿的能源交易公司）第一次违反《美国法典》第 7 编第 1-26 条和《委员会条例》第 17 C.F.R. pts. 1-190 (2022).

2017 年 9 月 29 日，美国商品期货交易委员会对 Logista 提起行政诉讼，发布命令认定 Logista 在 2013 年和 2014 年的几个月中，对一名交易原油期货的员工进行了不充分的培训、指导和监督。

这些缺陷导致该员工在一家外国期货交易所进行交易时，多次从事通常被称为 "欺骗 "的破坏性交易行为，即出价或要价，意图在执行前取消其出价或要价。委员会还发现，在交易所合规部门发现该交易员的不当行为后，Logista 没有履行其监督适当调查的义务，使 Logista 能够对交易所的询问做出准确答复。

除其他事项外，2017 年命令要求 Logista 停止并终止未能勤勉监督其员工和高级职员处理商品权益账户以及与 Logista 作为委员会注册人的业务有关的其他活动，违反了第 166.3 条，17 C.F.R. § 166.3 (2022)。

在相关期间，被告从涉及欺骗和欺骗性交易的计划中非法获取了数十万美元的收益，损害了交易对手和其他市场参与者的利益。

通过这种行为，被告已经、正在或即将从事欺诈和操纵行为和做法，违反了法案和法规，特别是法案第 4c(a)(5)(C)条和第 6(c)(1)条，即 7 U. S. C. §§ 6c. S.C. §§ 6c(a)(5)(C)、9(1) 和法规 180.1(a)(1)和 (3)，17 C.F.R. § 180.1(a)(1)、(3) (2022)。

Logista 也未能提供足够的监督，防止 Serotta 从事欺骗、操纵和欺骗性交易行为。通过这些行为，被告已经、正在或即将从事违反法规 166.3（17 C.F.R. § 166.3 (2022)）和 2017 年命令中禁止进一步监管失职的禁令的行为。

委员会寻求民事罚款和补救性辅助救济，包括但不限于交易和注册禁令、罚金、判决前和判决后利息以及法院认为必要和适当的其他救济。

除非受到本法院的限制和禁止，否则被告很可能会继续从事本起诉书中指控的行为和做法以及类似的行为和做法。