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CySEC 因投资者保护失误罚款 5 万欧元

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)对获得许可的投资基金管理公司 Fiduserve 处以总额 5 万欧元的行政罚款,因该公司多次违反《投资服务与活动法》和《受监管市场法》。

CySEC 因投资者保护失误罚款 5 万欧元

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)对获得许可的投资基金管理公司 Fiduserve 处以总额 5 万欧元的行政罚款,因该公司多次违反《投资服务与活动法》和《受监管市场法》。

Fiduserve 罚款 5 万欧元

由于 Fiduserve 在 2018 年 6 月至 2021 年 10 月期间未能获得有关投资者财务状况、投资目标和风险承受水平的必要信息,违反了法规中要求投资公司推荐符合客户情况和风险偏好的合适金融工具的部分,故罚款的最大部分为 2 万欧元。

此外,由于在 2018 年 12 月至 2021 年 10 月期间未能向投资组合允许杠杆管理的投资者提供包含所需内容的定期报表,CySEC 对其处以 15,000 欧元的罚款。此外,在 2019 年 9 月至 2020 年 12 月期间,当投资者的投资组合价值数次下降超过 10%时,Fiduserve 未通知投资者。

由于在同一时期没有向投资者发送关于其投资如何符合其偏好、目标和特征的最新声明,被处以 5,000 欧元的罚款。最后,CySEC 因向投资者提供不准确、不清晰和误导性信息,Fiduserve 被罚款 10,000 欧元。

在作出总额为 50,000 欧元的行政罚款决定时,CySEC 仔细考虑了多个因素,凸显了 Fiduserve 违规行为的严重性。不过,该公司在调查过程中的合作及其清白记录也是最终罚款金额的考虑因素。

本年度第二笔巨额罚款

据悉,对 Fiduserve Asset Management Ltd 处以 5 万欧元的罚款标志着监管机构在 2024 年开出的第二张重大罚单。

今年 2 月初,CySEC 与 Fintailor Investments Ltd 达成和解,要求该公司因可能违反反洗钱法规而支付 20 万欧元。2023 年下半年,CySEC 对其他几家投资公司采取了执法行动。

12 月,监管机构与 Naga Markets Europe Ltd 达成了 15 万欧元的和解协议,Naga Markets Europe Ltd 是一家获得塞浦路斯许可的公司,隶属于在德国公开上市的 NAGA 集团,该和解涉及 2021 年 1 月至 2022 年 4 月期间发生的各种违反监管规定的行为。

此外,2023 年 12 月,CySEC 因 Begin Capital Markets "可能违反当地法规",对其处以 5 万欧元的罚款。这并不是监管机构第一次对该公司采取行动,凸显了监管机构为保持行业合规性所做的不懈努力。

除了处以罚款和与投资公司达成和解外,CySEC 还主动发出警告,以保护投资者免受未经授权实体的侵害。2024 年 2 月下旬,监管机构在未经授权的服务提供商名单中新增了 10 家网站。

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