HawkInsight

  • 联系我们
  • App
  • 中文

FCA 取消 Albany 金融顾问公司的第 4A 部分许可

Albany 金融顾问公司的第 4A 部分许可被取消,不再有权进行任何受监管的活动。

FCA 取消 Albany 金融顾问公司的第 4A 部分许可

英国金融行为监管局(FCA)决定取消 Albany 金融顾问有限公司的第 4A 部分许可,该公司不再有权进行任何受监管的活动。

AFC 于 2015 年 12 月 9 日获得 FCA 授权,并获得第 4A 部分许可,可以开展与指定投资相关的以下活动:

  • 就投资提供咨询(养老金转移和养老金选择退出除外)
    安排(促成)投资交易
    安排投资交易

公司必须在相关截止日期前向 FCA 提交申报表。然而,Albany 未能提交。因此,FCA 认为 Albany 未能按照手册的要求向管理局提供所要求的信息。

2023 年 8 月,FCA 向该公司发出警告,其没有进行与其第 4A 部分许可相关的受监管活动。除非 Albany 采取进一步行动,否则 FCA 将于 2023 年 8 月 31 日取消其第 4A 部分许可。

而后,FCA 决定取消 Albany 的第 4A 部分许可,该决定自 2023 年 8 月 31 日起生效。

免责声明:本文观点来自原作者,不代表Hawk Insight的观点和立场。文章内容仅供参考、交流、学习,不构成投资建议。如涉及版权问题,请联系我们删除。