CoreCap Investments, LLC 已同意支付 60,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。

2021 年 4 月 26 日至 2021 年 11 月 3 日期间，CoreCap 运营的办事处数量超出了其会员协议允许的范围，未针对业务运营发生重大变化提交持续会员资格申请，也未获得 FINRA 的批准，违反了 FINRA 规则 1017(a）和 2010。

2019 年，FINRA 告知 CoreCap，其办事处数量超过了会员协议中规定的数量，违反了 NASD 第 1017.3 条规则。作为回应，CoreCap 向 FINRA 提交了持续会员资格申请，请求批准将业务从 20 个办事处扩展到 100 个办事处。

CoreCap 随后修改了其申请，请求批准将业务扩展到 55 个办事处。2020 年 5 月 8 日，CoreCap 签署了一份会员协议，允许其“运营 55 个[办事处]（注册和未注册），其中包括总办事处。” CoreCap 随后于 2020 年 7 月 29 日签署了另一份会员协议，该协议也允许其运营 55 个办事处。

尽管该公司在其会员协议中有所表述，但截至 2021 年 4 月 26 日，CoreCap 已运营 82 个办事处，从而将其允许的业务运营范围扩大了 27 个办事处，还比安全港规定的数量多了 11 个。

尽管 CoreCap 承认其业务已超出其会员协议和安全港规定范围，但直到发现违规行为一年后，以及 FINRA 通知约五个月后，才将办事处数量减少到允许的办事处数量。