作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分，StratCap Securities, LLC 已同意缴纳 15,000 美元的罚款。

2021 年 10 月 13 日至 10 月 28 日期间，StratCap 连续 12 个工作日开展证券业务，但未能维持最低净资本要求。因此，违反了 1934 年《证券交易法》第 15(c) 条和据此颁布的规则 15c3-1，以及 FINRA 规则 4110(b) 和 2010。

在 2021 年 9 月 30 日至 2021 年 10 月 28 日期间，该公司的最低净资本要求为 25 万美元。2021 年 9 月 30 日和 10 月 20 日，该公司收到母公司总计 53 万美元的出资。 2021 年 10 月 22 日，StratCap 将 50 万美元转回其母公司，母公司于 2021 年 10 月 27 日将这 50 万美元退还给公司。

该公司于 2021 年 10 月 22 日转让 50 万美元，导致该公司没有足够的资金来维持其最低净资本，并构成出资一年内提取股本，因此母公司两次出资的数额不予认定。

因此，在 2021 年 10 月 13 日至 2021 年 10 月 28 日期间，该公司的净资本连续 12 个工作日低于最低要求净资本，金额从约 58,000 美元到约 700,000 美元不等。

在此净资本短缺期间，该公司通过充当私募发行批发分销商的方式继续经营证券业务。因此，被投诉人违反了《证券交易法》第 15(c) 条、《交易法》规则 15c3-1 以及 FINRA 规则 4110(b) 和 2010。

除了罚款外，该公司还同意接受谴责。