HawkInsight

  • 联系我们
  • App
  • 中文

ASIC 吊销 JB Markets 的执照

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)吊销了 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)执照。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)吊销了 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)执照,注销自 2024 年 4 月 12 日起生效。

据监管机构称,JB Markets 未能:

  • 未能遵守其 AFS 牌照的财务要求
  • 拥有足够的资源来提供许可证所涵盖的金融服务并执行监管安排

根据《公司法》,如果持牌人未能履行第 912A 条规定的一般义务,包括财务要求和充足的资源,ASIC 可暂停或取消其 AFS 牌照。

ASIC 认为,吊销 JB Markets 的 AFS 牌照将保护潜在消费者的利益,增强人们对金融服务业的信心,并鼓励金融服务提供者的专业精神。

JB Markets 的 AFS 牌照于 2023 年 11 月 8 日被吊销,吊销期至 2024 年 4 月 30 日。JB Markets 可向行政上诉法庭申请对 ASIC 的决定进行复审。

JB Markets 自 2008 年 7 月 8 日起持有编号为 323182 的 AFS 牌照。该牌照授权 JB Markets 为零售和批发客户提供金融产品咨询、金融产品交易、金融产品营销以及托管或存款服务。

许可证被吊销是因为 JB Markets:

  • 在 2019 至 2022 财年,资产净值低于负债净值
  • 未能满足 2019 至 2022 财年的财务控股要求
  • 没有足够的财务资源提供其 AFS 牌照下的金融服务

此外,ASIC 认为有理由相信 JB Markets 有可能违反金融服务法。

免责声明:本文观点来自原作者,不代表Hawk Insight的观点和立场。文章内容仅供参考、交流、学习,不构成投资建议。如涉及版权问题,请联系我们删除。