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SEC 因欺诈猎豹基金投资者指控 Craig Allen

美国证券交易委员会(SEC)宣布对 Craig Allen 提出指控,指控其欺诈猎豹基金(The Cheetah Fund L.P.)的投资者。

美国证券交易委员会(SEC)宣布对克雷格·艾伦提起诉讼,指控他欺诈亚特兰大基金会The Cheetah Fund L.P.的投资者,这是艾伦创立并控制的一家对冲基金。

根据SEC的投诉,自2019年1月至2023年1月期间,艾伦通过谎称该基金表现卓越,从The Cheetah Fund的投资者那里筹集了约990万美元。实际上,艾伦在The Cheetah Fund和C.M. Allen(也由艾伦控制的一家相关公司)的账户中实现了459万美元的交易损失。

投诉还指出,艾伦向投资者虚假表示The Cheetah Fund使用特定的会计师事务所作为审计师,并准备其K-1纳税表。

根据SEC的说法,艾伦从管理The Cheetah Fund投资组合中获得的报酬是基于业绩的,这意味着只有当基金盈利时才会对艾伦进行补偿。但投诉声称,尽管产生了巨额交易损失,因此几乎没有合法的报酬,艾伦从The Cheetah Fund及其投资者那里至少获得了264万美元。

SEC声称,迄今为止,艾伦仅向The Cheetah Fund投资者返还了约90万美元,导致投资者损失约900万美元。

投诉文件提交至乔治亚州北部联邦地区法院,指控艾伦违反了1933年证券法第17(a)条、1934年证券交易法第10(b)条及其下属的10b-5规定,以及1940年投资顾问法第206(1)、206(2)和206(4)条及其下属的206(4)-8规定。

SEC寻求永久禁令、返还款项及预判利息、民事罚款以及永久的高管和董事禁令。SEC还寻求一项永久禁令,禁止艾伦参与任何证券的发行、购买、报价或销售,但允许他在自己的个人账户中进行购买和销售。

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