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SEC 获对参与股票销售计划的个人的判决

美国马萨诸塞州地区法院已对 Kevin C. Dills 和 Dills 控制的两个实体做出终审判决。

SEC 获对参与股票销售计划的个人的判决

美国马萨诸塞州地区法院已对加州居民 Kevin C. Dills 及其控制的两家实体做出终审判决。

美国证券交易委员会(SEC)于 2023 年 6 月指控 Dills 和 Joseph Padilla 参与了一起欺诈性股票销售计划。

根据起诉书,帕迪拉为了自己的利益,同时也代表付钱给帕迪拉安排非法股票销售的个人,参与了欺诈计划。这些人通过帕迪利亚安排的不同名称的离岸账户销售股票,从而隐藏了自己的身份。

据称,从 2020 年初到 2022 年,Dills 与帕迪拉合谋出售 Oncology Pharma, Inc. 根据起诉书,Dills 通过他控制的另外两家实体 Bright Star International, Inc.

据称,Dills 将股票转让给与 Padilla 有关联的个人,然后从 Padilla 处收取非法股票销售所得。据称,在此期间,Dills 利用他对 Oncology Pharma 公司的影响力,让该公司发布旨在使其股票对投资者更具吸引力的新闻稿。

诉状称,Dills 将其在 Oncology Pharma 的所有权分给两家幌子公司,将股份转让给帕迪拉,然后分享帕迪拉非法销售的收益,蓄意规避联邦证券法的注册要求。

Dills 同意接受终审判决,该判决永久禁止他违反 1933 年《证券法》第 5 条和第 17(a)条以及 1934 年《证券交易法》第 10(b)条及其下的第 10b-5 条规则。

判决书还规定了仙股禁令和额外的禁令救济,并命令 Dills 支付 223,229 美元的罚款,并命令 Dills 与 Bright Star International 和 Life Sciences Journeys 共同和分别支付 6,225,448 美元的罚金和 786,645 美元的预付利息。

法院还以同意的方式对救济被告 Bright Star International 和 Life Sciences Journeys 做出终审判决,命令他们与 Dills 共同连带分别支付 6,920,345 美元和 91,747 美元的罚没款和预审利息。

判决书规定,罚没款可由 Dills 在解决相关刑事诉讼的认罪协议中另行同意支付给马萨诸塞州地区美国检察官办公室的金额抵消。如果法院在刑事诉讼中不接受迪尔的认罪协议,那么迪尔将欠委员会全部罚金。

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