澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已在联邦法院对 Adam Blumenthal 提起民事处罚诉讼，指控其操纵市场并违反其作为 EverBlu Capital Pty Ltd 和 Creso Pharma Limited（现名 Melodiol Global Health Limited）两家公司董事的职责。

ASIC 还接受了 Blumenthal 做出的可由法院强制执行的承诺，即他将在五年内停止参与金融服务，他的企业咨询公司 Everblu 将停止向新客户提供金融服务，并申请注销其澳大利亚金融服务 (AFS) 执照。

ASIC 的调查显示，在 2021 年 3 月 18 日至 11 月 15 日期间，EverBlu 违反了其作为澳大利亚金融服务执照持有者的义务，未能在接收和执行客户订单、使用暂记账户、保存记录和管理利益冲突等方面正确遵循程序并采取适当的控制措施。

ASIC 的调查还显示，Blumenthal：

• 作为 EverBlu 的董事，未能遵守 EverBlu 的利益冲突政策，并参与了 EverBlu 违反其作为 AFS 许可证持有者义务的行为；
• 违反 EverBlu 的个人交易政策，协助其私人公司 Anglo Menda Pty Ltd 向 EverBlu 的某些客户提供贷款，用于交易在澳大利亚证券交易所上市的 Creso Pharma Limited (Creso) 股票，而 Blumenthal 也是该公司的董事。这包括借给 Tyson Scholz 超过 700 万美元，以及借给另一位 EverBlu 客户超过 500 万美元。
• 在 14 个场合（10 个不同的日子），他造成或促成了某些客户购买 Creso 股份的订单，意图向市场表示 Creso 股份的个人竞标者多于实际存在的竞标者，从而在 ASX 的 Creso 股份市场上制造或造成虚假或误导性的表象，从而参与操纵市场。

澳大利亚证券和投资委员会的法庭诉讼要求下令取消 Blumenthal 五年内管理公司的资格，并处以罚款。

澳大利亚证券和投资委员会指控 Blumenthal：

• 违反了其作为 EverBlu 董事的职责；
• 参与了与 Creso 股票有关的市场操纵；
• 在聘用 Scholz 和另一方（其主要贸易实体也是 Everlu 的客户）为 Creso 提供营销和推广服务时，违反了其作为 Creso 董事的职责。澳大利亚证券和投资委员会指控，根据这些聘用，Creso 向 Scholz 支付了 200 多万美元，向另一方支付了 120 多万美元。
• Scholz 违反了他作为 Creso 董事的职责，因为他与 Scholz 的财务关系未能避免利益冲突。

根据可由法院强制执行的承诺条款，EverBlu 承认其违反了诚实、高效和公平行事的义务，将停止向新客户提供任何金融服务，并在八周内申请注销其 AFS 许可证。

Blumenthal 承诺五年内不再从事金融服务，并在重新进入该行业之前接受培训。