作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，H2C Securities Inc 同意支付 25 万美元的罚款。

至少在 2013 年 1 月至 2021 年 6 月期间，H2C Securities 未保存和审查超过 125 万份与业务相关的电子通信，包括内部和外部电子邮件、即时消息、大量营销材料和需要客户电子签名的文件。这些通信由 H2C 的相关人员使用公司提供给他们的四个平台发送或接收。

在此期间，公司的监管系统未能解决四个平台的使用问题，也未能解决公司如何捕获、保存和审查通过这四个平台进行的通信。该公司的书面监管程序未能确定：

1. 相关人员可以访问这些平台
2. 在什么情况下相关人员可以使用这些平台进行电子通讯
3. 公司如何保存和审查通过这些平台进行的通信

此外，该公司直到 2021 年 3 月才对其系统进行审查，以保存通过四个平台发送或接收的电子通信。当时，H2C Securities 在合规审查中发现，公司尚未建立从四个平台到公司用于存储和维护电子通讯的系统的数据馈送。

H2C Securities 于 2021 年 4 月停止使用其中三个通信平台，并于 2021 年 7 月建立了从其余平台到公司存储和维护电子通信系统的数据馈送。

H2C Securities 已检索并审查了其相关人员使用这四个平台发送或接收的部分通信，但公司无法恢复大部分通信。绝大多数受影响的通信都是发送至大型分发列表的群发邮件。该公司至少保存了许多群发邮件的一份副本，但没有保存发送给每个收件人的每封邮件的副本。

除 250,000 美元的罚款外，该公司还同意接受谴责。