Oppenheimer & Co. Inc. 已同意支付50万美元的罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。

在2012年至2017年期间，Oppenheimer未能合理监督该公司的注册代表代表公司客户直接与产品发行商进行的交易（即直接业务交易或离岸证券交易），违反了NASD规则3010和FINRA规则3110和2010。

Oppenheimer未采取合理措施确保直接业务交易出现在公司的日常交易记录簿上，导致公司未能对大约49万笔交易（包括股息再投资）进行处理，涉及超过14,000名客户，通过用于识别潜在销售实践违规行为的异常报告，包括潜在的不适当交易。

Oppenheimer还未能确保收集与客户投资概况相关的信息（例如客户的年龄、投资时间范围和流动性需求），这些信息对于进行某些适当性判断至关重要。

由于上述原因，Oppenheimer违反了1934年证券交易法第17条（a）款、交易法规则17a-3、NASD规则3010和FINRA规则3110、4511和2010。

除了50万美元的罚款外，公司还同意受到谴责。