ASIC 吊销了 Brava Capital 的 AFS 许可
Regulatory News
2024-02-19 17:34:18
2.63W
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)吊销了总部位于悉尼的布拉瓦资本有限公司(Brava Capital Pty Ltd)所持有的澳大利亚金融服务执照(AFSL)。
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已注销悉尼布拉瓦资本有限公司(Brava Capital Pty Ltd)持有的澳大利亚金融服务执照(AFSL),该公司在2010年至2023年8月期间的前身是代顿路证券有限公司(Dayton Way Securities Pty Ltd)。
在 Brava Capital 通知 ASIC 其不再提供金融服务后,牌照注销于 2024 年 2 月 5 日生效。
Brava Capital 自 2011 年 3 月 15 日起持有美标所执照,该执照授权该公司向零售和批发客户提供金融产品建议。2023 年 10 月,Brava Capital 在 ASIC 的调查后被指控犯有未提交财务账目的刑事罪行。
悉尼商人 David Sutton 曾在 2010 年至 2023 年间担任 Brava Capital 董事。ASIC 于 2023 年 6 月 29 日永久禁止 David Sutton 提供任何金融服务、履行与开展金融服务业务有关的任何职能以及控制开展金融服务业务的实体。ASIC 还取消了 Sutton 五年内管理公司的资格。
免责声明:本文观点来自原作者,不代表Hawk Insight的观点和立场。文章内容仅供参考、交流、学习,不构成投资建议。如涉及版权问题,请联系我们删除。