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SEC 获得对 Infinity Q 前高级职员的判决

2024 年 4 月 12 日,美国证券交易委员会(SEC)获得了对被告斯科特-林德尔(Scott Lindell)的最终判决。

美国证券交易委员会(SEC)已经获得了对被告斯科特·林德尔(Scott Lindell)的最终裁决,SEC此前指控他涉及一项价值超过10亿美元的高估方案的不当行为。

林德尔是SEC注册投资顾问Infinity Q Capital Management LLC的前高级职员。

SEC的投诉书于2022年9月30日在美国纽约南区联邦地区法院提出。SEC指控称,从2017年2月至2021年2月,Infinity Q的创始人兼前首席投资官詹姆斯·维利萨里斯(James Velissaris)积极操纵某第三方定价服务提供的估值模型,并更改输入以掩盖Infinity Q咨询的互惠基金和对冲基金的表现不佳。

据称,林德尔疏忽地向投资者和潜在投资者、互惠基金董事会代表等人错误陈述,声称定价服务与Infinity Q“独立”,而实际上维利萨里斯控制着定价服务。据进一步指控,林德尔在维利萨里斯的指示下,帮助维利萨里斯提交了误导性文件以回应SEC在此事中的初步调查,并且在一次场合上,帮助维利萨里斯误导了互惠基金的审计师。

投诉书中所述,林德尔还在与委员会提交的各种Infinity Q文件中作出了不实陈述。

林德尔同意接受终审判决,永久禁止他违反1933年证券法第17条的反欺诈规定、1934年证券交易法规则13b2-2、1940年投资顾问法第204(a)、206(2)、206(4)和207条以及其下规则204-2(a)、206(4)-7和206(4)-8,命令他支付10万美元的民事处罚,并禁止他在未来两年内担任任何SEC报告公司的官员或董事。

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