美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，已向美国纽约南区地方法院提起民事执行诉讼，指控 Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited 和 Peken Global Limited（共同运营一家名为 KuCoin 的集中式数字资产交易所）多次违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC 法规。

投诉指控 KuCoin 非法交易场外商品期货交易和杠杆、保证金或融资零售商品交易；在未向 CFTC 注册为期货佣金商 (FCM) 的情况下，招揽和接受商品期货、掉期和杠杆、保证金或融资零售商品交易订单；未能尽职监督其 FCM 活动；在未向 CFTC 注册为互换执行设施 (SEF) 或指定合约市场 (DCM) 的情况下运营互换交易或处理设施；以及未能实施有效的客户身份识别计划 (CIP)。

在对 KuCoin 的持续诉讼中，CFTC 要求 KuCoin 支付罚金、民事罚款、永久禁止交易和注册，以及永久禁止进一步违反 CEA 和 CFTC 法规。

根据投诉，KuCoin 在 2019 年 7 月至 2023 年 6 月期间向美国人提供和执行大宗商品衍生品，以及为大宗商品交易提供杠杆、保证金或融资，并且未能执行必要的了解客户（KYC）合规程序。投诉还称，尽管 KuCoin 声称已实施 KYC 程序，但这些程序都是虚假的，并未阻止美国客户在平台上交易商品权益和衍生品。

投诉还称，自称是美国客户的人被允许在交易所进行商品期货、掉期和杠杆、保证金或融资商品交易，违反了《美国商品交易法》和 CFTC 的规定。KuCoin 未在相关期间实施任何 IP 地址限制，以防止美国客户交易大宗商品权益，也未对可能规避 IP 地址限制的常用技术（如虚拟专用网络 (VPN)）进行说明。

在另一起刑事案件中，美国纽约南区检察官办公室对 PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited 和 Peken Global Limited 提起公诉，指控他们违反了《银行保密法》，经营无照资金转移业务，并共谋违反《银行保密法》和经营无照资金转移业务。