塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布与 BCM Begin Capital Markets 达成 5 万欧元的和解协议。

根据 2009 年《塞浦路斯证券交易委员会法》第 37(4)条，塞浦路斯证券交易委员会可就任何违反或可能违反、有合理理由认为违反塞浦路斯证券交易委员会监管范围内法律规定的行为或不行为达成和解协议。

与 BCM Begin Capital Markets CY Ltd 的和解涉及可能违反 2017 年《投资服务和活动及受监管市场法》- L.87(I)/2017（"该法"）和关于打包零售和保险投资产品（PRIIPs）关键信息文件的第 1286/2014 号法规（欧盟）。

特别是，导致和解的调查涉及评估该公司在向斯洛文尼亚居民客户提供投资服务时是否遵守以下条款：

◇ 该法第 5(1)条，关于 CIF 授权的要求。
◇ 该法第 22(1)条，涉及该法第 17(3)(a)条和第 17(5)(a)条规定的授权条件，关于 CIF 必须遵守的组织要求。
◇ 本法第 24(1)条，关于利益冲突。
◇ 本法第 25 条第(1)和(3)款，关于一般原则和向客户提供的信息。
◇ 该法第 26(3)(a)条，关于对客户适当性的评估。
◇ 《条例》第 5(2)条，关于关键信息文件的起草。
◇ 《条例》第 8(3)条，关于主要信息文件的形式和内容。

与该公司达成的和解金额为 50,000 欧元。该公司已支付 50,000 欧元。

监管机构指出，与和解协议有关的所有应付款项均被视为共和国国库的收入，不构成 CySEC 的收入。

该公司前身为 OX Capital Markets Limited，运营多个网站，包括 www.profitlevel.com、www.capitalpanda.com 和 www.begincapitalmarkets.com。

2022 年 12 月，CySEC 宣布与 BCM Begin Capital Markets CY Ltd 就违反投资法达成 10 万欧元的和解协议。