FCA 取消 Apex Legal Limited 开展受监管服务的许可
Regulatory News
2024-01-24 10:06:47
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英国金融行为监管局 (FCA) 已取消 Apex Legal Limited 的第 4A 部分许可。
英国金融行为监管局 (FCA) 已取消 Apex Legal Limited 的第 4A 部分许可。该许可自 2024 年 1 月 5 日起生效。
金融行为监管局之所以采取这一行动,是因为它认为该公司没有开展与第 4A 部分许可相关的受监管活动。
Apex Legal 于 2016 年 9 月 1 日获得 FCA 授权,拥有开展以下受监管活动的 4A 部分许可:
◇ 安排(促成)投资交易;
◇ 协助管理和履行保险合同;
◇ 作为代理进行投资交易;
◇ 为投资交易作出安排;以及
◇ 同意开展受监管活动。
FCA 向该公司发出了两份通知,称监管机构认为该公司没有开展与第 4A 部分许可相关的受监管活动;监管机构建议取消该公司的第 4A 部分许可。
Apex Legal 没有采取通知中规定的步骤。
因此,监管局决定取消该公司的第 4A 部许可。
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