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FCA 取消 Apex Legal Limited 开展受监管服务的许可

英国金融行为监管局 (FCA) 已取消 Apex Legal Limited 的第 4A 部分许可。

FCA 取消 Apex Legal Limited 开展受监管服务的许可

英国金融行为监管局 (FCA) 已取消 Apex Legal Limited 的第 4A 部分许可。该许可自 2024 年 1 月 5 日起生效。

金融行为监管局之所以采取这一行动,是因为它认为该公司没有开展与第 4A 部分许可相关的受监管活动。

Apex Legal 于 2016 年 9 月 1 日获得 FCA 授权,拥有开展以下受监管活动的 4A 部分许可:

◇ 安排(促成)投资交易;

◇ 协助管理和履行保险合同;

◇ 作为代理进行投资交易;

◇ 为投资交易作出安排;以及

◇ 同意开展受监管活动。

FCA 向该公司发出了两份通知,称监管机构认为该公司没有开展与第 4A 部分许可相关的受监管活动;监管机构建议取消该公司的第 4A 部分许可。

Apex Legal 没有采取通知中规定的步骤。

因此,监管局决定取消该公司的第 4A 部许可。

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