作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分，Elevation LLC 同意支付 75,000 美元的罚款。

从 2016 年 1 月到 2022 年 4 月，Elevation 的监管系统（包括其书面监管程序 (WSP)）设计不合理，无法发现潜在的欺诈性交易，包括股权证券的欺骗、分层和清洗交易。

Elevation 没有任何监督系统（包括监控或监督审查）来监控任何类型的欺诈交易，包括欺骗、分层和清洗交易。

WSP 要求该公司每天对公司的交易记录进行人工审查，这项工作由公司的监管人员完成。然而，WSP 并未包括说明如何审查交易记录以识别不同类型欺诈交易（如欺骗、分层和洗盘交易）的程序，也未解释为何要求进行此类审查。

此外，该公司的交易记录簿只包括已执行订单，而不包括报价或取消订单信息，而这是检测欺骗和分层所必需的，因为每种行为都涉及显示和取消订单以欺骗其他市场参与者。

由于上述行为，Elevation 违反了 FINRA 则 3110 和 2010。

除罚款外，该公司还同意接受谴责。