美国期货协会（NFA）已责令 Braemar Securities LTD 支付 14 万美元罚款。

Braemar Securities 是位于英国伦敦的 NFA 介绍经纪人（IB）会员。

NFA 听证小组根据 NFA 商业行为委员会的投诉和 Braemar Securities 提交的和解建议做出了该裁决，Braemar Securities 在和解建议中既未承认也未否认投诉中的指控。

起诉书指控 Braemar Securities 未履行其通信记录保存义务，违反了 NFA 合规规则 2-10(a)，并披露了客户的非公开机密信息，违反了 NFA 合规规则 2-26；还指控 Braemar Securities 未进行监督，违反了 NFA 合规规则 2-9(a)。

在其裁决中，专家组认定 Braemar Securities 违反了 NFA 合规规则 2-10(a)、2-26 和 2-9(a)。