ASIC 因藐视法庭起诉财富管理公司前总监
Regulatory News
2024-01-29 18:56:47
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澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已向联邦法院提出藐视法庭申请,起诉 Wealth & Risk Management Pty Ltd 的墨尔本前董事 Joshua David Fuoco。
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已向联邦法院提出藐视法庭申请,起诉 Wealth & Risk Management Pty Ltd 的墨尔本前董事 Joshua David Fuoco。2018 年 2 月 5 日,联邦法院命令 Fuoco 先生十年内不得开展或参与金融服务业务。
ASIC 声称,在 2019 年 3 月至 2023 年 4 月期间,Fuoco 先生违反了上述命令,通过五家公司参与了金融服务业务:
- State Advice Pty Ltd
- Ansa Finance Pty Ltd
- AFSL Group Pty Ltd
- About Advice Pty Ltd
- Advice Now Pty Ltd
在 2018 年 2 月 5 日的命令中,法院认定 Fuoco 先生违反了金融服务义务,并涉及不合情理的行为。他被勒令支付 65 万美元的罚款和 5 万美元的费用,他的企业被勒令支付 715 万美元的罚款。
ASIC 目前正在寻求针对 Fuoco 先生藐视法庭的命令。如果 Fuoco 先生被认定负有责任,法院可对其处以包括罚款、资产扣押或监禁在内的处罚。
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