香港 SFC 禁止 Nerico Brothers 前代表进入市场
Regulatory News
2024-02-07 10:38:52
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香港证监会(SFC)已禁止林清照先生和黄兆丰先生在五年内重新入行。
香港证券及期货事务监察委员会(SFC)已禁止 Nerico Brothers Limited 的前持牌代表林正超(Lam Ching Chiu)和黄兆丰(Wong Siu Fung)在五年内再次进入该行业。禁令有效期为 2024 年 2 月 6 日至 2029 年 2 月 5 日,这是在林先生和黄先生被裁定犯有贿赂罪之后实施的。
林和黄于 2022 年 8 月在地方法院被判有罪,他们向当时的香港金融工程有限公司(HKFECL)首席执行官行贿,涉及使用用于期货交易的计算机算法程序。该行政总裁是该交易程序的开发者并负责其运作,而林和黄以及他们的客户则在 2014 年底至 2015 年初使用该程序投资期货合约。
大约在 2014 年 12 月或 2015 年 1 月,除了香港金融期货有限公司收取的服务费外,首席执行官还要求林某和黄某就每笔盈利交易支付佣金,作为对其协助操作交易程序的员工的奖励。
林随后向该行政总裁支付了 6 万至 7 万美元。出于与首席执行官保持良好关系的愿望,黄还应他的要求于 2014 年 12 月向他赠送了一部手机和价值 12,500 美元的化妆品。
林和黄在向 CEO 付款或赠送礼物之前,都没有核实上述做法是否为 HKFECL 所知或可接受。
SFC 在决定有关制裁时,认为林氏及黄氏因曾被裁定触犯刑事罪行,并非获发牌进行受规管活动的适当人选。
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