美国和加拿大金融监管机构关闭了总部位于多伦多的自营交易公司 My Forex Funds，指控该公司及其运营商 Murtuza Kazmi 对零售交易者进行了超过 3 亿美元的欺诈。

该公司官网现载有以下消息：

“昨天我们获悉，在没有事先通知或讨论的情况下，加拿大的一个省级证券监管机构和美国的商品监管机构发布了命令，禁止我们交易证券或提取银行账户中的资金。

在这些冻结令被解除或修改之前，我们的业务也被有效地、至少暂时地冻结。我们将与监管机构联系，确定是否应取消或修改。冻结令的首次法庭日期目前定于 9 月 11 日在美国举行，同周晚些时候在加拿大举行另一场听证会。我们希望尽快解决此问题，并及时更新。”

与此同时，美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布，已向美国新泽西州地方法院对原新泽西州菲利普斯堡的 Murtuza Kazmi 及其公司 Traders 提起诉讼。Global Group Inc.（一家新泽西州公司）和 Traders Global Group Inc.（一家加拿大商业组织）均以“My Forex Funds”的名义开展业务。

投诉指控他们欺诈性地招揽客户进行杠杆、保证金或融资零售外汇以及杠杆零售商品交易。

8月29日，美国地方法院法官 Robert B.Kugler 签署法定限制令，冻结被告资产，要求被告将其账簿和记录提交给 CFTC 检查，并任命临时接管人。法官 Zahid N. Quraishi 定于 9 月 11 日在新泽西州特伦顿就 CFTC 的初步禁令动议举行听证会。

在持续的诉讼中，CFTC 寻求赔偿被欺骗的投资者、返还非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及针对进一步违反《商品交易法》(CEA) 的行为发出永久禁令。

“CFTC 针对‘My Forex Funds’被告的案件象征着我们致力于杜绝市场零售欺诈的承诺，”执法总监 Ian McGinley 表示。“任何未经注册而提供或签订杠杆零售外汇合约的人，或者在场外提供或签订杠杆零售商品合约的人，其行为都明显违反了法律。”

案例背景

根据起诉书，被告以“My Forex Funds”名义开展业务，据称通过利用 Traders Global 的资金与第三方“流动性提供商”进行交易并分享交易利润，为零售客户提供成为“专业交易者”的机会 。他们向客户保证，“您的成功是我们的事”，“只有您成功，我们才能赚钱”。但实际上，Traders Global 几乎是所有客户交易的对手方。

投诉还称，Traders Global 利用借口终止客户账户、误导性评估减少客户账户净值的佣金、秘密使用专门软件导致客户订单以更差的价格执行，从而积极降低客户交易盈利的可能性。发送订单时的客户，并阻碍极少数成功的客户，从而减少客户利润并增加客户损失。

正如投诉所述，Traders Global 的推介活动取得了成功，自 2021 年 11 月以来已有超过 135,000 名客户注册了他们的交易计划，并支付了至少 3.1 亿美元的费用。起诉书称，Kazmi 利用欺诈所得购买豪宅和汽车，并向其个人账户转账数千万美元。

相关国际行动

在 8 月 29 日的另一项行动中，安大略省证券委员会发布了一项临时停止交易令，其中包括禁止 Traders Global Group Inc. 和 Murtuza Kazmi 进行任何证券的所有交易。

CFTC 向安大略省证券委员会的协助表示感谢。