SEC指控Lumentum前高管内幕交易
Regulatory News
2024-06-06 10:08:39
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美国证券交易委员会(SEC)对 Andre Wong 非法交易 NeoPhotonics 公司证券提出了内幕交易指控。
美国证券交易委员会(SEC)已对安德烈·黄(Andre Wong)提出内幕交易指控,指控他在其前雇主Lumentum Holdings Inc.宣布同意收购NeoPhotonics Corporation之前,非法交易NeoPhotonics的证券。
根据SEC在纽约南区联邦地区法院提交的投诉,黄从Lumentum的一位同事那里得知了Lumentum计划收购NeoPhotonics的重大非公开信息。
基于这些信息,黄在Lumentum宣布收购之前购买了10,000股NeoPhotonics的股票,非法获利约62,000美元。
此案件源于SEC市场滥用部门的分析和检测中心,该中心使用数据分析工具来检测可疑的交易模式。
SEC的投诉指控黄违反了《1934年证券交易法》第10(b)条 [15 U.S.C. § 78j(b)] 及其下的第10b-5规则 [17 C.F.R. § 240.10b-5] 的反欺诈条款,并寻求永久性禁令救济、追缴非法所得及其预判利息,以及民事罚款。
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