美国证券交易委员会（SEC）指控爱德华多-埃尔南德斯（Eduardo Hernandez）、克里斯托弗-弗拉格（Christopher Flagg）、达权-劳埃德（Daquan Lloyd）和科里-奥尔蒂斯（Corey Ortiz）犯有欺诈罪，他们目前或之前均居住在纽约长岛，实施了多年的 "搭便车 "计划，非法获利 200 多万美元。

SEC 指控称，大约从 2018 年 11 月到 2022 年 1 月，被告实施了 "搭便车 "计划，即经纪客户在没有资金支付交易费用的情况下买卖证券。

诉状称，被告开设并使用无资金的经纪账户或亏损账户，通过与他们同时控制的赢家经纪账户进行匹配交易来获取交易利润。被告在一家提供即时存款信贷的经纪商处开设了输家账户，并利用该信贷以操纵的价格为输家账户与赢家账户的交易提供资金，同时使用稀释交易期权。

还称，被告这样做实质上是将经纪商提供的信贷从输家账户转移到赢家账户，以经纪商的费用累积保证利润。总之，在相关期间，被告据称至少使用了 600 个经纪账户反复实施欺诈计划。

SEC 向美国新罕布什尔州东区地方法院提起诉讼，指控埃尔南德斯和弗拉格：

1. 违反了 1934 年《证券交易法》第 10(b)条的反欺诈规定以及该法第 10b-5(a)和(c)条的规定；
2. 违反了《交易法》第 20(b)条的规定，通过他人或以他人的方式行事，进一步违反了这些规定；

此外，SEC 还指控 Ortiz 和 Lloyd 协助和教唆 Hernandez 和 Flagg 违反了《交易法》第 10(b) 条及其下的规则 10(b)(5) (a) 和 (c)。

SEC 要求永久性禁令救济、基于行为的禁令、罚没款及预付利息和民事处罚。