美国证券交易委员会（SEC）近日宣布对 Raymond J. Pirrello, Jr.、Marcello Follano、Robert Cassino、Anthony DiTucci、Joseph Rivera 及其位于新泽西州或纽约的公司 Prior 2 IPO Inc.、Late Stage Asset Management, LLC、Pre IPO Marketing Inc. 作出指控。

根据 SEC 的指控，被告雇用了一个全国性的未注册销售代理网络，在未注册的首次公开发行前证券发行中向全球 4,000 多名投资者募集了至少 5.28 亿美元。

诉状称，被告虚假地告诉投资者，发行不收取预付费用，被告只在首次公开发行前公司上市后获利；然而，所有投资者都被收取了未披露的预付加价，有些高达 150%，被告及其未注册销售代理网络从中获利 8,800 多万美元。

SEC 指控称，这些被指控的个人不遗余力地向投资者和潜在雇员隐瞒该骗局的头目之一皮瑞洛的身份，以掩盖他在 SEC 早前的行政诉讼中被禁止与经纪自营商合作的事实，此前陪审团于 2019 年 8 月认定他应对内幕交易负责。

SEC 向纽约东区地方法院提起诉讼，指控这五名个人和四个实体违反了联邦证券法中的反欺诈、证券和经纪自营商注册以及其他规定。SEC 要求对所有被告实施永久禁令救济、没收非法所得并支付判决前利息和民事罚款，并禁止 Pirrello、Follano、Cassino、DiTucci 和 Rivera 担任高管和董事。