美国证券交易委员会（SEC）正在寻求对迈克尔-布卢默（Michael Blumer）、约翰-库普里安奇克（John Kuprianchik）、戴维-佩吉（David Page）、史蒂文-汤普森（Steven Thompson）和约瑟夫-托达罗（Joseph Todaro）做出违约判决。

2024 年 1 月 2 日，SEC 向纽约东区地方法院提交了相关动议。

FX News Group 看到的这份文件要求法院根据《联邦民事诉讼规则》第 55（a）条的规定，判定被告 Michael Blumer、John Kuprianchik、David Page、Steven Thompson 和 Joseph Todaro 因未能抗辩或以其他方式为诉讼辩护而违约。

让我们回顾一下，2023 年 9 月，美国证券交易委员会对迈克尔-布卢默（Michael Blumer）、约翰-库普里安奇克（John Kuprianchik）、戴维-佩吉（David Page）、史蒂文-汤普森（Steven Thompson）和约瑟夫-托达罗（Joseph Todaro）提出指控，指控他们作为所罗门-惠特尼有限责任公司（Salomon Whitney LLC）的注册代表，在没有合理依据的情况下，向至少 16 名零售客户推荐短期、高额的投资策略。

根据投诉，至少从 2018 年 8 月到 2022 年 6 月，Blumer、Kuprianchik、Page、Thompson 和 Todaro 建议并执行了这些客户账户中的 2000 多笔交易，而没有考虑到这些客户产生的高额交易成本。

美国证券交易委员会称，由于推荐的交易量如此之大以及随之而来的佣金和费用，这些客户的账户几乎不可能获得正收益。如申诉书所述，虽然这些客户的账户损失总额超过 100 万美元，但 Blumer、Kuprianchik、Page、Thompson、Todaro 和 SW Financial 因其推荐的过度交易而合计获得了超过 66 万美元的佣金和费用。

美国证券交易委员会向美国纽约东区地方法院提起诉讼，指控 Blumer、Kuprianchik、Page、Thompson 和 Todaro 违反了 1933 年《证券法》第 17(a)条、1934 年《证券交易法》第 10(b)条和《证券交易法》第 10b-5 条的反欺诈规定以及《最佳利益条例》。

诉状要求所有被告提供永久性禁令救济、没收款项及预付利息，并处以民事罚款。