美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Mosaic Exchange Limited 和 Sean Michael 提起诉讼。

根据 CFTC 于 2023 年 9 月 26 日向佛罗里达州南区法院提交的起诉书，从 2019 年 2 月左右到 2021 年 6 月左右（"相关期间"），Mosaic Exchange 通过其官员、代理和员工以及 Sean Michael 直接、 欺诈性地招揽和诱导美国和其他国家的个人在被告处开户并向被告转移比特币（"BTC"）或其他资金，以便 Mosaic 通过集合账户和个人账户代表客户交易数字资产商品的期货合约和/或掉期，并在杠杆或保证金的基础上进行现货交易和交易。

为了诱导客户和潜在客户在 Mosaic 开立账户，Mosaic 在担任商品池运营商 (CPO) 时，Michael 在担任 CPO 关联人 (AP) 时，虚假陈述并宣传 Mosaic：

a. 是一个管理着数千万美元资产的加密货币交易平台；

b. 提供一种 Mosaic 设计的专有交易算法，据 Mosaic 称，该算法用于交易 "期货"、"现货 "和 "杠杆 "数字资产商品合约，据称准确率高达 82%，并且据称在不同时期的利润率从 "每月 20% - 60%"和 "每月 10% -  50+%" 不等；
c. 与某些加密货币交易交易所有合作关系或经纪协议。

实际上，与被告的陈述相反，Mosaic 并不是一个管理着数千万美元资产的交易平台，Mosaic 并没有所陈述的交易盈利记录，相反，它在为客户交易时还会亏损，Mosaic 也没有与被告所宣传的加密货币交易所签订合作或经纪协议。

此外，被告还挪用了部分客户资金，用于支付 Michael 的餐厅和差旅费用。

由于被告的欺诈计划，至少有 17 名位于美国（包括佛罗里达州）和其他国家的人向被告提供了价值数十万美元的 BTC 或其他资金，让被告通过 Mosaic 代表客户从事与 BTC 和其他数字资产商品相关的交易。被告为许多客户进行期货合约或掉期交易，并从事 BTC 和其他数字资产商品的现货和杠杆或保证金零售商品交易，许多客户损失了大部分甚至全部资金。

CFTC 声称，被告的这一行为违反了该法案第 4b(a)(2)(A)和 (C)、4o(1)(A) 和 (B)、6(c)(1)条，即 7 U. S. C. §§ 6b. S.C. §§ 6b(a)(2)(A)和(C)、6o(1)(A)和(B)、9(1)，以及委员会条例（"条例"）4.41 和 180.1(a)，17 C.F.R. §§ 4.41、180.1(a) (2022)。

在所有相关时间，Michael 及其他 Mosaic 代理人和雇员的行为都是在其受雇、代理或任职于 Mosaic 的范围内实施的。因此，根据该法案第2(a)(1)(B)条（《美国法典》第7编第2(a)(1)(B)条）和条例第1.2条（《美国联邦法规》第17编第1.2条（2022年）），Mosaic公司作为委托人应对他们违反《美国经济法》和条例的行为负责。

此外，在所有相关时间内，Michael 都是 Mosaic 公司的控制人，并在知情的情况下诱使了违反《美国证券交易法》和《条例》的相关行为，或未能善意行事。因此，根据《美国法典》第 7 篇第 13c(b)条，迈克尔作为控制人应对 Mosaic 违反《美国经济竞争法》和《条例》的行为负责。

美国商品期货交易委员会（CFTC）认为，除非受到本法院的永久性限制和禁止，否则被告有可能继续从事本起诉书中指控的行为和做法，或类似的行为和做法。

因此，根据该法案第 2(c)(2)(D) 和 6c 条（7 U.S.C. §§ 2(c)(2)(D) 和 13a-1），委员会提起诉讼，以禁止被告的非法行为和做法，迫使他们遵守该法案和法规，并进一步禁止被告从事任何商品权益或数字资产商品相关活动。

此外，委员会还寻求民事罚款、归还、没收被告的非法所得以及辅助性补救措施，包括但不限于永久禁止交易和注册、撤销、费用和成本、判决前后利息，以及本法院认为必要或适当的公平救济。