美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布，加利福尼亚州中区联邦地区法院法官R. Gary Klausner于4月23日对Red Rock Secured, LLC（Red Rock）、Sean L. Kelly f/k/a Shade L. Kelly-Johnson和Anthony“Tony”Spencer做出了一项同意令。该令发现被告在与贵金属的购买和销售相关联的过程中向客户提供欺诈性陈述，并提供非法投资建议。

该令要求被告集体向被欺诈者支付38,984,313.90美元的赔偿金，返还510万美元的非法获利，并支付1,225万美元的民事罚款。此外，该令禁止被告进一步违反商品交易法（CEA）、CFTC法规和所指控的州法规定，并在任何CFTC监管的市场上强制实施永久交易禁令，以及对被告实施注册禁令。它还禁止Spencer和Kelly在加利福尼亚州和夏威夷担任投资顾问、经纪人或商品顾问。

该令解决了CFTC及其共同原告——加利福尼亚州金融保护和创新部门（DFPI）和夏威夷州商业和消费者事务部证券执法分部（SEB）于2023年5月15日提起的诉讼。

执法总监伊恩·麦金利表示：“被告利用老年受害者清算他们的退休储蓄，投资于贵金属骗局。CFTC一直致力于清除贵金属行业的欺诈行为，这一与加州和夏威夷州合作宣布的重要解决方案是成果的又一例证。”

Red Rock Secured 案经过

该令发现，被告在大约2019年11月至2022年6月期间进行了全国性欺诈活动，他们说服至少950人支付超过6,900万美元购买价值仅为3,000万美元的银币和金币加拿大红尾鹰（RTH），这些硬币的标价是在Red Rock购买这些硬币的成本基础上提高了91.89%至129.97%之间，其中大多数客户使用税延或其他退休基金购买了来自Red Rock的RTH硬币。

该令发现，Red Rock没有向客户披露这些涨价，而是Spencer（以及其他Red Rock销售人员）实际上进行了诱骗行为：Spencer讨论了Red Rock提供的一类产品的较低涨价（即普通金条产品的1%至5%的涨价），然后向客户出售了据称是“优质”的RTH硬币，这些硬币的涨价则远高于普通产品。

根据该令，Red Rock的销售人员，包括资深销售人员Spencer，告诉客户，由于Red Rock与生产RTH硬币的加拿大皇家铸币厂（RCM）有“直接关系”，Red Rock能够以“批发价”购买硬币，并将“节省”转移到其客户身上。

事实上，该令发现，Red Rock与RCM没有直接关系，而是从批发商购买了其所有的RTH硬币。该令还发现，Red Rock将RTH硬币营销为“有限数量”，而RTH硬币并没有发行限制。该令进一步发现，作为Red Rock首席执行官的Kelly控制了公司的运营，并对其代理人的行为负责，包括Spencer在内。

平行民事诉讼

2023年5月15日，美国证券交易委员会（SEC）针对被告和另一名个人提起了违反欺诈贵金属计划和提供非法投资建议的诉讼。

CFTC表示感谢并承认了SEC的协助，还感谢其共同原告——加利福尼亚州DFPI和夏威夷州SEB——对其协助。

CFTC警告称，要求向受害者支付资金的命令可能不会导致任何损失资金的恢复，因为违法行为者可能没有足够的资金或资产。CFTC将继续为保护客户权益而积极奋斗，并确保违法行为者受到惩罚。