SEC 要求埃隆-马斯克遵守出庭作证的调查传票
Regulatory News
2024-01-04 12:00:13
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调查涉及马斯克 2022 年购买 Twitter 股票可能违反联邦证券法的行为。
美国证券交易委员会(SEC)已提出申请,要求下令要求埃隆-马斯克(Elon Musk)遵守要求其出庭作证的调查传票,但马斯克未予遵守。
如果个人或实体拒绝遵守证交会执法人员根据正式调查令发出的传票,证交会可向联邦地区法院提起传票执行诉讼,寻求命令强制遵守。
根据证交会工作人员向美国加利福尼亚州北区地方法院提交的文件,向马斯克发出的证词传票与证交会正在进行的调查有关,调查内容包括可能违反联邦证券法的多项规定,涉及(a) 马斯克 2022 年购买推特公司股票,以及(b) 马斯克 2022 年与推特有关的声明和证交会文件。
根据提交的文件,SEC 要求马斯克作证以获取 SEC 尚未掌握的、与其合理合法调查相关的信息。
证交会称,马斯克未能按照证交会发出的调查传票的要求出庭作证,尽管他 (1) 同意在 2023 年 9 月双方约定的日期出庭作证;(2) 在 2023 年 5 月收到传票,要求他在双方约定的日期到 SEC 旧金山地区办公室出庭作证;(3) 从 2023 年 5 月到 2023 年 9 月预定作证日期前两天,马斯克一直没有对传票提出异议,当时马斯克通知 SEC 他不会出庭。
根据提交的文件,马斯克首次提出了几项虚假的反对意见,试图为自己拒绝遵守传票的行为辩解。
证交会工作人员的申请要求法院下达命令,指示马斯克遵守传票。
该申请取决于法院的裁决。证交会工作人员正在继续进行实况调查,迄今为止,尚未得出任何个人或实体违反联邦证券法的结论。
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