美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国新泽西州地区法院于 11 月 28 日对总部位于伊利诺伊州的 Valdas Dapkus 下达了缺席终审判决令。5 月 4 日，法院对 Dapkus 控制的两个实体 Tradewale LLC 和 Tradewale Managed Fund 下达了缺席终审判决令。

法院的命令解决了美国商品期货交易委员会于 2021 年 9 月对 Dapkus 和 Tradewale 实体提起的诉讼，认定所有被告都应对欺诈性地招揽公众投资 Tradewale 管理的所谓零售场外外汇基金和挪用投资者资金负责。Tradewale 实体还因未注册为商品交易顾问 (CTA) 而被认定负有责任。

命令要求 Dapkus 和 Tradewale 实体共同和单独支付 713,520 美元的赔偿金和 2,140,560 美元的罚款。命令还对 Dapkus 和 Tradewale 实体实施永久禁令，禁止他们在受美国商品期货交易委员会 (CFTC) 监管的市场上进行交易，并禁止他们从事起诉书中指控的违反《商品交易法》(CEA) 的行为。

案件背景

2021 年 9 月的投诉称，除其他事项外，Tradewale 在招揽公众进行交易时，作出了各种重大虚假陈述和遗漏，包括其拥有一个使用 "人工智能 "进行外汇交易的 "独特交易系统"。Tradewale 还声称，它的月平均回报率为 4%-11%，年平均回报率超过 55%，而且 "风险极低"。

投诉还称，尽管 Tradewale 的招揽材料声称账户可以 "轻松访问"，但 Tradewale 在美国的大多数（如果不是全部）客户从未能够从账户中提取资金。相反，被告挪用客户资金用于未经授权的目的，包括挪用 Dapkus 开立并作为唯一签字人的银行账户中的资金。

在其命令和相关意见中，法院认为诉状充分指控了 Dapkus 和 Tradewale 实体故意作出重大虚假陈述和遗漏，诱使个人在 Tradewale 存款和投资，然后挪用这些资金为自己谋利。法院进一步认定，Tradewale 实体从大约 17 名客户处收取了约 713,520 美元，而这些客户均未获得任何本金投资回报。

法院还认定，根据诉状中的指控，Tradewale 实体充当了 CTA 的角色，因为他们通过邮件或其他州际商业手段为投资工具募集资金，而且没有在 CFTC 注册。

美国商品期货交易委员会提醒说，要求向受害者偿还资金的命令可能无法收回任何损失的资金，因为不法行为者可能没有足够的资金或资产。商品期货交易委员会表示，它将继续为保护客户和确保追究不法行为者的责任而积极斗争。