美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对五家经纪自营商、三家双重注册的经纪自营商和投资顾问以及两家附属投资顾问提出指控，指控他们长期以来普遍未能维护和保存电子通信。

这些公司承认了美国证券交易委员会在各自命令中陈述的事实，并承认其行为违反了联邦证券法的记录保存规定。这两家公司同意支付合计 7,900 万美元的罚金（如下所述），并已开始实施合规政策和程序的改进措施，以处理这些违规行为。

○ Interactive Brokers Corp. 和关联公司 Interactive Brokers LLC（合称 Interactive Brokers）同意支付 3500 万美元的罚款；
○ Robert W. Baird & Co. Inc. 同意支付 1500 万美元罚款；
○ William Blair & Company LLC 和关联公司 William Blair Investment Management LLC (WBIM) 同意支付 1,000 万美元罚款；
○ Nuveen Securities LLC 同意支付 850 万美元罚款；
○ 同意支付 800 万美元罚款；
○ Perella Weinberg Partners LP（Perella Weinberg）与 Tudor, Pickering, Holt & Co. Securities LLC (TPH) 和 Perella Weinberg Partners Capital Management LP (Perella Weinberg Capital)一起，同意支付 250 万美元的罚款。

美国证券交易委员会的调查发现，所有 10 家公司都存在普遍和长期的非渠道沟通。如 SEC 的命令所述，经纪自营商公司承认，至少从 2019 年起，其员工通过个人短信就其雇主的业务进行沟通，而投资顾问公司则承认，其员工发送和接收了与所做或拟做的建议以及所提供或拟提供的意见相关的非渠道沟通。这些公司没有保留或保存这些非渠道通信的绝大部分内容，违反了联邦证券法。

由于未能保存和保留必要的记录，某些公司很可能在证交会的各种调查中使证交会无法获得这些非渠道沟通信息。这些失误涉及多个级别的员工，包括主管和高级经理。

Interactive Brokers、Baird、William Blair、Nuveen、Fifth Third、Perella Weinberg 和 TPH 分别被指控违反了 1934 年《证券交易法》的某些记录保存规定，以及未能合理监督以防止和发现这些违规行为。

Baird、William Blair、WBIM、Fifth Third 和 Perella Weinberg Capital 分别被指控违反了《1940 年投资顾问法》的某些记录保存规定，以及未能合理监督以防止和发现这些违规行为。

除巨额罚款外，每家公司还被勒令停止今后违反相关记录保存规定的行为，并受到谴责。两家公司还同意聘请独立合规顾问，除其他事项外，全面审查其与保留个人设备上的电子通信有关的政策和程序，以及各自处理员工不遵守这些政策的程序。