美国证券交易委员会 (SEC) 指控加利福尼亚州阿克塔的 Timothy Overturf 及其投资咨询公司 Sisu Capital, LLC 违反了对客户的信托义务，包括其在客户账户中长期进行未经授权和非法交易。

SEC 还指控 Overturf 的父亲 Hansueli “Hans” Overturf 协助和教唆其儿子和 Sisu Capital 的违法行为。

SEC 的诉讼指控 Sisu Capital 和 Timothy Overturf 多次辜负了客户的期望。首先，SEC 的控诉称，从 2017 年到 2021 年，Sisu Capital 和 Timothy Overturf 允许Hans Overturf 向 Sisu Capital 客户提供投资建议，而 Hans 已被加州暂停提供投资咨询服务。

其次，SEC 的控诉进一步指控 Sisu Capital、Timothy 和 Hans 违反客户指示进行交易，并通过将客户资金投资于交易量稀少的银行股票来谋取自身利益。据称，Sisu Capital 和 Timothy 购买了该股票，作为一项未公开计划的一部分，目的是在 Sisu Capital 的客户和自己之间积累足够的股票，以便 Timothy 向银行提出业务合作。

第三，正如 SEC 控诉中所称，从 2017 年到 2021 年，Hans 推荐并 Timothy 代表其客户购买了一种不合适、复杂的短期使用金融工具，Sisu Capital 的客户随后持有该工具数月。

根据 SEC 的控诉，在这些行为过程中，Sisu Capital 赚取了超过 200 万美元的咨询费和其他报酬。

美国证券交易委员会向旧金山联邦法院提起诉讼，指控 Sisu Capital 和 Timothy Overturf 违反 1940 年《投资顾问法》第 206(1) 和 206(2) 条的反欺诈规定，并指控 Hans Overturf 协助和教唆其儿子的欺诈行为，以及 Sisu Capital 的违规行为。该诉状寻求永久禁令、追缴判决前利息以及民事处罚。